[单选题]向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由( )承销。

　　A投资银行

　　B上市公司

　　C承销团

　　D咨询公司

　　参考答案：C

　　[单选题]下列符合金融看涨期权购买者盈亏的是(　　)。

　　I 潜在亏损是有限的

　　II 潜在亏损是无限的

　　III 潜在盈利是有限的

　　IV 潜在盈利是无限的

　　AII、IV

　　BII、III

　　CI、IV

　　DI、III

　　参考答案：C

　　[单选题]根据上海证券交易所的规定，在配股缴款时，证券公司不得向客户收取的费用有( )。 Ⅰ.印花税 Ⅱ.佣金 Ⅲ.过户费 Ⅳ.手续费

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　CⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　[单选题]商业银行次级定期债务的目标债权人为()。

　　A政策性银行

　　B企业法人

　　C其他金融机构

　　D其他商业银行

　　参考答案：B

　　[单选题] 下列关于债券与股票的说法中，错误的是(　　)。

　　A债券和股票都属于有价证券

　　B债券和股票的收益率是相互影响的

　　C债券通常有规定的票面利率，而股票的股息红利不固定

　　D债券和股票都是无期证券

　　参考答案：D

　　[单选题]贝塔系数(8)的绝 对值越大，表明组合对市场指数的敏感性( )。

　　A越弱

　　B无关

　　C不确定

　　D越强

　　参考答案：D

　　[单选题]按照发行主体的不同，政府债券可分为( )。 Ⅰ.中央政府债券 Ⅱ.政府保证债券 Ⅲ.地方政府保证债券 Ⅳ.地方政府债券

　　AⅠ、Ⅲ

　　BⅠ、Ⅳ

　　CⅡ、Ⅲ

　　DⅢ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　[单选题]我国《证券法》规定，证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列()行为。①代理委托人从事证券投资②与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失③买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券④法律、行政法规禁止的其他行为

　　A①②③

　　B①②④

　　C②③④

　　D①②③④

　　参考答案：D

　　[单选题]国别风险管理体系包括()等基本要素。①董事会和高级管理层的有效监控②完善的国别风险管理政策和程序③完善的国别风险识别、计量、监测和控制过程④完善的内部控制和审计

　　A①②③

　　B①③④

　　C①②④

　　D①②③④

　　参考答案：D

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