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2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》巩固提升习题9

来源 :中华考试网 2021-05-12

  [单选题]( )是以一篮子股票为基础资产的期权,代表性品种是交易所交易基金的期权。

  A单只股票期权

  B股票利率期权

  C股票组合期权

  D股票指数期权

  参考答案:C

  [单选题]公司债券每张面值(  )元。

  A10

  B100

  C1000

  D1

  参考答案:B

  [单选题]下列关于商业银行发行的长期次级债务的说法,正确的有( )。 Ⅰ.不得以银行资产为抵押或质押 Ⅱ.不得超过商业银行核 心资本的50% Ⅲ.发行必须采取公开发行的方式 Ⅳ.发行主体必须是商业银行

  AⅠ、Ⅲ、Ⅳ

  BⅠ、Ⅱ、Ⅳ

  CⅡ、Ⅲ、Ⅳ

  DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  参考答案:B

  [单选题] 上海证券交易所成立于(  ),即筹集了发展资金,有转换了经营机制。

  A1991年12月

  B1990年11月

  C1990年12月

  D1991年11月

  参考答案:B

  [单选题]在报价驱动的市场中,下列说法错误的是(  )。

  A证券交易价格由买卖力量共同决定

  B投资者之间不直接成交

  C报价驱动也称作做市商市场

  D报价驱动是一种连续交易商市场

  参考答案:A

  [单选题]证券公司对其证券经纪业务和证券资产管理业务混合操作的,可采取的处罚措施有( )。 Ⅰ.处以30万元以上60万元以下的罚款; Ⅱ.撤销直接负责的主管人员的任职资格; Ⅲ.由公司登记机关吊销其公司营业执照; Ⅳ.撤销相关业务许可。

  AⅠ.Ⅲ、Ⅳ

  BⅠ.Ⅱ、Ⅳ

  CⅡ、Ⅲ、Ⅳ

  DⅠ.Ⅳ

  参考答案:B

  [单选题]基金的自律组织主要有()。 ①中国证监会 ②基金行业自律组织 ③中国银保监会 ④证券交易所

  A①②

  B③④

  C②

  D②④

  参考答案:D

  [单选题]国别风险管理体系包括()等基本要素。①董事会和高级管理层的有效监控②完善的国别风险管理政策和程序③完善的国别风险识别、计量、监测和控制过程④完善的内部控制和审计

  A①②③

  B①③④

  C①②④

  D①②③④

  参考答案:D

  [单选题]以下关于固定利率债券和浮动利率债券,说法正确的是()。Ⅰ.固定利率债券在发行时规定在整个偿还期内利率不变Ⅱ.固定利率债券的发行人和投资者可以规避市场利率波动的风险Ⅲ.浮动利率债券与市场利率挂钩Ⅳ.浮动利率债券无法较好地抵御通货膨胀风险

  AⅡ、Ⅲ

  BⅠ、Ⅳ

  CⅡ、Ⅳ

  DⅠ、Ⅲ

  参考答案:D

  [单选题]我国非金融企业债务融资工具的种类有()。①短期融资券②中期票据③非公开定向发行债务融资工具④中小非金融企业集合票据

  A①②③

  B①②③④

  C①②④

  D②③④

  参考答案:B

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