1.对客户撤销的委托，证券经纪商须及时将冻结的(　　)解冻。 Ⅰ.资金 Ⅱ.证券 Ⅲ.账户 Ⅳ.密码

　　A Ⅰ、Ⅲ、

　　B Ⅰ、Ⅱ、

　　C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　答案：B  

　　2.报价驱动也被称为做市商制度，其特点包括( )。 Ⅰ、证券交易价格由买方和卖方力量直接决定 Ⅱ、证券成交价格的形成由做市商决定 Ⅲ、投资者买卖证券都以做市商为对手，与其他投资者不发生直接关系 Ⅳ、投资者买卖证券的对手是其他投资者

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅲ

　　D Ⅱ、Ⅲ

　　答案：D

　　3.证券交易程序中，开户包括开立(　　)。 Ⅰ.证券账户 Ⅱ.资金账户 Ⅲ.存款账户 Ⅳ.交易账户

　　A Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　B Ⅱ.Ⅲ

　　C Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D Ⅰ.Ⅱ

　　答案：D  

　　4.委托指令有多种形式，根据价格限制可以分为( )。 Ⅰ.整数委托 Ⅱ.市价委托 Ⅲ.零数委托 Ⅳ.限价委托

　　A Ⅰ、Ⅲ

　　B Ⅱ、Ⅲ

　　C Ⅱ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅳ

　　答案：C

　　5.根据《证券账户管理规则》相关规定，( )设置投资者证券总账户(一码通账户)及子账户。

　　A 证券公司

　　B 中国证券登记结算有限责任公司

　　C 中国人民银行

　　D 中国证监会

　　答案：B  

　　6.港股通股票包括(　　) Ⅰ、恒生综合大型股指数的成分股 Ⅱ、恒生综合中型股指数的成分股 Ⅲ、A+H股上市公司的H股 Ⅳ、在联交所以国外货币报价以港币交易的股票

　　A Ⅰ、Ⅱ

　　B Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C  

　　7.关于清算与交收，下列说法正确的有(　　) Ⅰ、清算在前，交收在后 Ⅱ、清算与交收密不可分，清算与交收同步进行 Ⅲ、清算结果正确才能保证交收的顺利进行 Ⅳ、证券公司与客户之间的资金清算交收由证券公司自行负责

　　A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅱ、Ⅲ

　　D Ⅰ、Ⅳ

　　答案：A

　　8.关于委托受理。证券经纪商在收到客户委托后，应对(　　)进行审查。 Ⅰ委托人身份 Ⅱ委托内容 Ⅲ委托卖出的实际证券的数量 Ⅳ委托买入的实际资金余额

　　A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C Ⅱ、Ⅲ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D  

　　9.所谓法人结算、需要证券公司以法入名义在证券登记结算机构开立(　　) Ⅰ证券交收账户 Ⅱ证券清算账户 Ⅲ资金交收账户 Ⅳ资金清算账户

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅲ

　　C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅳ

　　答案：B

　　10.下列关于开立证券账户的说法，正确的有(　　) Ⅰ、开立证券账户应坚持合法性原则 Ⅱ、开立证券账户应该坚持真实性原则 Ⅲ、一个自然人根据需求，可开立不同类别和用途的证券账户 Ⅳ、一个法人根据需求，可开立不同类别和用途的证券账户

　　A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅲ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　11.下列有关沪港通与沪伦通区别的说法，正确的是(　　)

　　A 只有在中国境内符合要求的证券经营机构可根据相关规定申请开展跨境转换业务

　　B 沪港通与沪伦通业务均已开通，目前所有有意愿的投资者均可直接参与沪港通与沪伦通的交易

　　C 沪伦通下，投资者跨境互相到对方市场直接买卖股票，沪港通则是将境外基础股票转换为存托凭证实现产品跨境

　　D 沪港通与沪伦通实现产品跨境所采用的模式是不同的

　　答案：D

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