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2021年证券从业资格金融市场基础知识冲刺练习(9)

来源 :中华考试网 2021-04-16

  [单选题]当证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会采取强制性监管措施时,按照有关政策规定对债权人予以偿付的是()。

  A风险准备金

  B保障基金

  C保护基金

  D保证金

  参考答案:C

  [单选题]信息批露制度是《中华人民共和国证券法》(  )的具体要求和反映。

  A公开原则

  B公平原则

  C公正原则

  D依法监管原则

  参考答案:A

  [单选题]债券按发行主体分类,可以分为()。

  A政府债券、金融债券和公司债券

  B零息债券、附息债券和息票累积债券

  C实物债券、凭证式债券和记账式债券

  D短期债券、中期债券和长期债券

  参考答案:A

  [单选题]股票基金的投资目标侧重于追求( )。 Ⅰ.公司控股权 Ⅱ.长期资本增值 Ⅲ.资本利得 Ⅳ.优先认股权

  AⅡ、Ⅲ

  BⅠ、Ⅲ、Ⅳ

  CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

  参考答案:A

  [单选题]会计师事务所申请证券资格,要求注册会计师应不少于( )人。

  A130

  B35

  C55

  D200

  参考答案:D

  [单选题]基金管理人应当在基金份额发售的()日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。

  A2

  B3

  C5

  D10

  参考答案:B

  [单选题]在我国,自股权分置改革方案实施之日起,原非流通股股东所持股份在( )个月内不得上市交易或转让。

  A10

  B12

  C24

  D36

  参考答案:B

  [单选题](  )应该由发行人和主承销商在定向工具发行前确定。

  A定向投资人

  B个人投资者

  C机构投资者

  D政府投资者

  参考答案:A

  [单选题]LOF与ETF的不同之处在于,LOF( )。 Ⅰ、不一定采用指数基金模式; Ⅱ、用现金进行申购和赎回; Ⅲ、不会出现封闭式基金大幅度折价交易的现象; Ⅳ、不是主动管理型基金。

  AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  BⅢ、Ⅳ

  CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

  DⅠ、Ⅲ、Ⅳ

  参考答案:C

  [单选题]股票风险较大,债券风险相对较小,这是因为()。

  Ⅰ.债券利息是公司的固定支出,属于费用范围;股票的股息红利是公司利润的一部分,公司有盈利才能支付,而且支付顺序在债券利息支付和纳税之后

  Ⅱ.倘若公司破产,清理资产有余额偿还时,债券偿付在前,股票偿付在后

  Ⅲ.在二级市场上,债券因其利率固定、期限固定,市场价格也较稳定;而股票无固定期限和利率,受各种宏观因素和微观因素的影响,市场价格波动频繁,涨跌幅度较大

  Ⅳ.股票价格高,债券价格低。

  AⅠ、Ⅱ、Ⅳ

  BⅡ、Ⅲ、Ⅳ

  CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

  DⅠ、Ⅲ

  参考答案:C

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