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2021年证券从业资格金融市场基础知识考点练习:自律性组织

来源 :中华考试网 2021-02-05

  自律性组织

  掌握证券交易所的定义、特征及主要职能;熟悉证券交易所的组织形式;了解我国证券交易所的发展历程。

  熟悉证券业协会的性质和宗旨;了解证券业协会的历史沿革;熟悉证券业协会的职责和自律管理职能。

  熟悉证券登记结算公司的设立条件与主要职能;熟悉证券登记结算公司的登记结算制度。

  例题:

  1.上海证券交易所于()年11月26日批准成立。

  A.1990

  B.1991

  C.1992

  D.1993

  [答案]A

  2.中国证券业协会三大职能不包括()。

  A.高效

  B.自律

  C.服务

  D.传导

  [答案]A

  3.证券交易所的组织形式中,不以营利为目的的是()。

  A.公司制

  B.会员制

  C.审批制

  D.许可制

  [答案]B

  4.证券公司直接为投资者开立()。

  A.清算账户

  B.银行账户

  C.交割账户

  D.资金结算账户

  [答案]D

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  5.()提供沪、深证券交易所上市证券的存管、清算和登记服务。

  A.中国证券业协会

  B.中国证监会派出机构

  C.中国证券监督管理委员会

  D.中国证券登记结算有限责任公司

  [答案]D

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