自律性组织

　　掌握证券交易所的定义、特征及主要职能;熟悉证券交易所的组织形式;了解我国证券交易所的发展历程。

　　熟悉证券业协会的性质和宗旨;了解证券业协会的历史沿革;熟悉证券业协会的职责和自律管理职能。

　　熟悉证券登记结算公司的设立条件与主要职能;熟悉证券登记结算公司的登记结算制度。

　　例题：

　　1.上海证券交易所于()年11月26日批准成立。

　　A.1990

　　B.1991

　　C.1992

　　D.1993

　　[答案]A

　　2.中国证券业协会三大职能不包括()。

　　A.高效

　　B.自律

　　C.服务

　　D.传导

　　[答案]A

　　3.证券交易所的组织形式中，不以营利为目的的是()。

　　A.公司制

　　B.会员制

　　C.审批制

　　D.许可制

　　[答案]B

　　4.证券公司直接为投资者开立()。

　　A.清算账户

　　B.银行账户

　　C.交割账户

　　D.资金结算账户

　　[答案]D

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　　5.()提供沪、深证券交易所上市证券的存管、清算和登记服务。

　　A.中国证券业协会

　　B.中国证监会派出机构

　　C.中国证券监督管理委员会

　　D.中国证券登记结算有限责任公司

　　[答案]D