证券投资者

　　掌握证券市场投资者的概念、特点及分类;了解我国证券市场投资者结构及演化。

　　掌握机构投资者的概念、特点及分类;熟悉机构投资者在金融市场中的作用;熟悉政府机构类投资者的概念、特点及分类;掌握金融机构类投资者的概念、特点及分类;熟悉合格境外机构投资者、合格境内机构投资者的概念与特点;掌握企业和事业法人类机构投资者的概念与特点;掌握基金类投资者的概念、特点及分类。

　　掌握个人投资者的概念;熟悉个人投资者的风险特征与投资者适当性。

　　例题：

　　1.个人投资者投资行为的特点不包括()。

　　A.随意性

　　B.专业性

　　C.分散性

　　D.短期性

　　[答案]B

　　2.按照中国证监会颁布的《法人配售方式指引》规定，战略投资者的家数原则上不超过()家，特大型公司发行时，可以适当增加战略投资者的家数。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　[答案]A

　　3.全国社保基金境外投资的比例，按成本计算，不得超过全国社保基金总资产的()。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.25%

　　[答案]C

　　4.在QDII制度中，单只基金、集合计划持有同一家银行的存款不得超过基金、集合计划净值的()，在基金、集合计划托管账户的存款可以不受上述限制。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.25%

　　[答案]C

　　5.按照公允价值计算，养老保险基金投资于银行活期存款，一年期以内(含一年)的定期存款，中央银行票据，剩余期限在一年期以内(含一年)的国债，债券回购，货币型养老金产品，货币市场基金的比例，合计不得低于养老基金资产净值的()。

　　A.1%

　　B.3%

　　C.5%

　　D.10%

　　[答案]C

　　6.出于保护投资者尤 其是中小投资者的利益，大多数国家和地区都对投资者适当性问题做出了规定和指引，不包括()参与主体。

　　A.律师业协会

　　B.政府监管机构

　　C.行业自律组织

　　D.金融企业

　　[答案]A

　　7.按照《关于复杂金融产品销售的适当性要求(最终报告)》规定，金融机构在销售金融产品的过程中的销售行为不包括()。

　　A.对投资者做出收益承诺

　　B.向顾客提供投资建议

　　C.管理个人投资组合

　　D.推荐公开发行的证券

　　[答案]A

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　　8.划入社保基金的货币资产的投资，按成本计算，不符合规定的是()。

　　A.银行存款和国债投资的比例不得低于60%

　　B.企业债、金融债投资的比例不得高于10%

　　C.证券投资基金、股票投资的比例不得高于40%

　　D.在同一家银行的存款不得高于社保基金银行存款总额的50%

　　[答案]A

　　9.按照《保险资金运用管理办法》规定，保险经营机构新增保险资金三大投向，不包括()。

　　A.资产证券化产品

　　B.文化投资基金

　　C.创业投资基金

　　D.保险私募基金

　　[答案]B