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2021证券从业资格考试《金融市场基础知识》强化考点习题:操作风险和声誉风险管理及其它

来源 :中华考试网 2021-02-01

  选择题:

  1.下列关于不同类别风险说法不正确的是()。

  A.信用风险是金融活动中最普遍和常见也是最重要的一种风险

  B.市场风险是证券投资类机构面临的最基本的风险之一

  C.操作风险,是指由不完善或有问题的人员、信息科技系统、内部流程以及外部事件造成损失的风险,包括法律风险、战略风险和声誉风险

  D.流动性风险通常被分为融资流动性风险和资产流动性风险

  [答案]C

  组合型选择题:

  1.国别风险管理体系包括()等基本要素。

  ①董事会和高级管理层的有效监控

  ②完善的国别风险管理政策和程序

  ③完善的国别风险识别、计量、监测和控制过程

  ④完善的内部控制和审计

  A.①②③

  B.①③④

  C.①②④

  D.①②③④

  [答案]D

  2.系统性风险是与单体金融机构风险相对应的,通常具有()等特征。

  ①内生性

  ②关联性

  ③复杂性

  ④突发性

  A.①②③

  B.①③④

  C.①②④

  D.①②③④

  [答案]D

  3.证券公司声誉风险管理应遵循以下()原则。

  ①全 程全员原则

  ②预防第一原则

  ③审慎管理原则

  ④快 速响应原则

  A.①②③

  B.①②④

  C.②③④

  D.①②③④

  [答案]D

  4.声誉风险的来源主要有()。

  ①战略规划、公司治理、资产负债管理等管理活动

  ②产品或服务的设计、提供或推介等业务开展或投资活动

  ③内部控制设计、执行以及系统控制的重大缺陷

  ④股东、关联方或其他利益相关方发生声誉事件传导至证券公司

  ⑤第三方合作,如第三方合作机构自身的违法违规行为或服务质量问题

  A.①②③⑤

  B.①②④⑤

  C.②③④⑤

  D.①②③④⑤

  [答案]D

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