选择题：

　　1.上市公司及其控股股东或实际控制人最近()个月内存在未履行向投资者做出的公开承诺的行为，不得公开发行证券。

　　A.3

　　B.6

　　C.9

　　D.12

　　[答案]D

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　　2.首次公开发行股票采用询价方式定价的说法中，错误的是()。

　　A.网下投资者的报价应当包含每股价格和该价格对应的拟申购股数

　　B.网下投资者应当给出三个不同报价供主承销商参考

　　C.网下机构和个人投资者可以自主决定是否报价

　　D.网下投资者不得协商报价

　　[答案]B

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　　组合型选择题：

　　1.首次公开发行股票时，发行人和主承销商可以自主协商确定()。①网下询价投资者的条件②有效报价条件③最低报价金额④配售方式和配售原则

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①③④

　　D.①②④

　　[答案]D

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　　2.发行人首次公开发行股票应该符合的条件是()。Ⅰ.近一年内财务亏损Ⅱ.具备健全且运行良好的组织机构Ⅲ.最近三年财务会计报告被出具无保留意见审计报告Ⅳ.具有持续经营能力

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　[答案]A

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