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2021证券从业资格考试《金融市场基础知识》强化考点习题:证券中介机构

来源 :中华考试网 2021-01-15

证券中介机构

  一、证券公司概述

  二、证券公司的主要业务

  三、证券公司业务国际化

  四、证券服务机构

考点习题

  选择题:

  1.是指一种以做市商为中介的证券交易业务。

  A.证券承销业务

  B.证券保荐业务

  C.证券自营业务

  D.证券做市交易业务

  [答案]D

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  2.()年7月,中国证监会发布实施了《证券公司合规管理试行规定》,要求证券公司全面建立内部合规管理制度。

  A.2008

  B.2009

  C.2010

  D.2011

  [答案]A

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  组合型选择题:

  1.()年7月,中国证监会发布实施了《证券公司合规管理试行规定》,要求证券公司全面建立内部合规管理制度。

  A.2008

  B.2009

  C.2010

  D.2011

  [答案]A

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  2.根据新的《做市业务管理规定》,证券公司申请在全国股转系统开展做市业务,应当具备下列()条件。

  ①具备证券自营业务资格

  ②设立做市业务专门部门,配备开展做市业务必要人员

  ③建立做市业务管理制度

  ④具备做市业务专用技术系统

  A.①②③

  B.①②③④

  C.①③④

  D.②③④

  [答案]B

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  3.证券公司接受证券买卖的委托,应当根据委托书载明的( )等,按照证券交易所交易规则代理买卖证券,如实进行交易记录。

  Ⅰ.买卖数量

  Ⅱ.出价方式

  Ⅲ.证券名称

  Ⅳ.价格幅度

  A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅲ、

  C.Ⅱ、Ⅲ、

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  [答案]D

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