证券中介机构

　　一、证券公司概述

　　二、证券公司的主要业务

　　三、证券公司业务国际化

　　四、证券服务机构

考点习题

　　选择题：

　　1.是指一种以做市商为中介的证券交易业务。

　　A.证券承销业务

　　B.证券保荐业务

　　C.证券自营业务

　　D.证券做市交易业务

　　[答案]D

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　　2.()年7月，中国证监会发布实施了《证券公司合规管理试行规定》，要求证券公司全面建立内部合规管理制度。

　　A.2008

　　B.2009

　　C.2010

　　D.2011

　　[答案]A

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　　组合型选择题：

　　1.()年7月，中国证监会发布实施了《证券公司合规管理试行规定》，要求证券公司全面建立内部合规管理制度。

　　A.2008

　　B.2009

　　C.2010

　　D.2011

　　[答案]A

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　　2.根据新的《做市业务管理规定》，证券公司申请在全国股转系统开展做市业务，应当具备下列()条件。

　　①具备证券自营业务资格

　　②设立做市业务专门部门，配备开展做市业务必要人员

　　③建立做市业务管理制度

　　④具备做市业务专用技术系统

　　A.①②③

　　B.①②③④

　　C.①③④

　　D.②③④

　　[答案]B

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　　3.证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的( )等，按照证券交易所交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录。

　　Ⅰ.买卖数量

　　Ⅱ.出价方式

　　Ⅲ.证券名称

　　Ⅳ.价格幅度

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、

　　C.Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　[答案]D

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