1.中国证监会的职责有(　)。

　　Ⅰ.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批或者核准权

　　Ⅱ.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施

　　Ⅲ.依法监督检查证券发行、上市和交易的信息公开情况

　　Ⅳ.依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查中国证监会的职责。题干中的Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均符合题意。

　　2.证券市场监管的原则包括(　)。

　　Ⅰ.依法监管原则

　　Ⅱ.保护证券公司利益原则

　　Ⅲ.“三公”原则

　　Ⅳ.监督和自律相结合的原则

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查证券市场监管的原则。Ⅱ正确的说法应该是保护投资者利益。

　　3.上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的(　)纳入证券投资者保护基金。

　　A.40%

　　B.10%

　　C.30%

　　D.20%

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查证券投资者保护基金的来源。上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20%纳入证券投资者保护基金。

　　4证券登记结算公司的职能有(　)。

　　Ⅰ.证券账户、结算账户的设立和管理

　　Ⅱ.证券的存管和过户

　　Ⅲ.证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理

　　Ⅳ.办理与上述业务有关的查询、信息、咨询和培训服务

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查证券登记结算公司的职能。题干中的Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均符合题意。

　　5.中国证券业协会依据《中华人民共和国证券法》的有关规定，行使下列(　)职责。

　　Ⅰ.教育和组织会员遵守证券法律、行政法规

　　Ⅱ.收集整理证券信息，为会员提供服务

　　Ⅲ.组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究

　　Ⅳ.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查证券业协会。题干中的Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均符合题意。

　　6.上海证券交易所和深圳证券交易所的组织形式是(　)。

　　A.公司制

　　B.会员制

　　C.契约制

　　D.事业制

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查证券交易所的组织形式。上海证券交易所和深圳证券交易所的组织形式是会员制。

　　7.证券交易所的职能有(　)。

　　Ⅰ.提供证券交易的场所和设施

　　Ⅱ.接受上市申请、安排证券上市

　　Ⅲ.对会员进行监管

　　Ⅳ.设立证券登记结算机构

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查证券交易所的职能。题干中的Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均符合题意。

　　8.证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过(　)。

　　A.3个月

　　B.5个月

　　C.6个月

　　D.9个月

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查对证券金融公司从事转融通业务的管理。证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过6个月。

　　9.资产评估机构申请证券评估资格，不应存在的情形有(　)。

　　Ⅰ.在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满3年

　　Ⅱ.具有不少于30名注册资产评估师

　　Ⅲ.因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年

　　Ⅳ.在申请证券评估资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查对资产评估机构从事证券、期货业务的管理。Ⅱ是应该具备的条件。

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　　10.证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起(　)日内，将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报中国证券业协会备案，并通过中国证券业协会网站、本机构网站及其他公众媒体向社会公告。

　　A.7

　　B.10

　　C.20

　　D.30

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查对资信评级机构从事证券业务的管理。证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起20日内，将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报中国证券业协会备案，并通过中国证券业协会网站、本机构网站及其他公众媒体向社会公告。

　　11.申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列(　)条件。

　　Ⅰ.有100万元人民币以上的注册资本

　　Ⅱ.有健全的内部管理制度

　　Ⅲ.有公司章程

　　Ⅳ.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查申请证券、期货投资咨询从业资格的机构具备的条件。题干中的Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均符合题意。

　　12.会计师事务所申请证券资格的条件有(　)。

　　Ⅰ.依法成立2年以上

　　Ⅱ.注册会计师不少于80人，其中通过注册会计师全国统一考试取得注册会计师证书的不少于55人

　　Ⅲ.上一年度审计业务收入不少于1600万元

　　Ⅳ.持有不少于50%股权的股东，或半数以上合伙人最近在本机构连续执业3年以上

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查会计师事务所申请证券资格的条件。Ⅰ正确的说法是“依法成立3年以上”。

　　13.投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务(　)年以上的经验。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查证券服务机构的类别。投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务2年以上的经验。

　　14.企业年金基金进行债券正回购的资金余额在每个交易日均不得高于投资组合委托投资资产净值的(　)。

　　A.40%

　　B.10%

　　C.30%

　　D.50%

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查企业年金基金。债券正回购的资金余额在每个交易日均不得高于投资组合委托投资资产净值的40%。