2021证券从业资格考试《金融市场基础知识》基础练习(四)
来源 :中华考试网 2020-12-26
中1.以下关于有价证券的分类,说法正确的有( )。
Ⅰ.按证券发行主体的不同,分为政府证券、政府机构证券和公司证券
Ⅱ.按是否在证券交易所挂牌交易,分为上市证券与非上市证券
Ⅲ.按募集方式,分为公募证券和私募证券
Ⅳ.按证券所代表的权利性质,分为股票、债券和其他证券三大类
A.ⅡⅢ Ⅳ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅣ
2.证券交易所的职能包括( )。
Ⅰ.提供证券交易的场所和设施 Ⅱ.对会员进行监督
Ⅲ.对上市公司进行监管 Ⅳ.管理和公布市场信息
A.Ⅲ Ⅳ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
3.有下列( )情形的,公司可以收购本公司股份。
Ⅰ.增加公司注册资本 Ⅱ.与持有本公司股份的其他公司合并
Ⅲ.将股份奖励给本公司职工 Ⅳ.股东要求公司收购其股份
A.ⅠⅢ Ⅳ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢ Ⅳ
D.ⅡⅢ Ⅳ
4.企业发行企业债券必须符合的条件有( )。
Ⅰ.所筹资金用途符合国家产业政策 Ⅱ.企业规模达到国家规定的要求
Ⅲ.企业财务会计制度符合国家规定 Ⅳ.发行企业债券前连续3年盈利
A.ⅠⅣ
B.Ⅲ Ⅳ
C.ⅠⅡ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
5.发行人在确定债券期限时,要考虑的因素包括( )。
Ⅰ.筹资者的资信 Ⅱ.资金的使用方向 Ⅲ.市场利率变化 Ⅳ.债券的变现能力
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢⅠV
C.ⅠⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
6.公开募集基金的基金管理人不得有的行为有( )。
Ⅰ.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资
Ⅱ.不公平地对待其管理的不同基金财产
Ⅲ.利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益
Ⅳ.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
7.《证券法》规定的注册资本最低限额的标准有( )。
Ⅰ.5000万元 Ⅱ.2亿元 Ⅲ.1亿元 Ⅳ.5亿元
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
8.股价平均数可以分为( )。
Ⅰ.简单算术股价平均数 Ⅱ.加权算术股价平均数
Ⅲ.加权股价平均数 Ⅳ.修正股价平均数
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢ Ⅳ
D.ⅡⅢ Ⅳ
9.证券市场的自律性组织包括( )。
Ⅰ.证券交易所 Ⅱ.证券公司 Ⅲ.中国证监会 Ⅳ.证券业协会
A.ⅠⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅡⅢ Ⅳ
10.以下属于机构投资者的有( )。
Ⅰ.政府机构 Ⅱ.金融机构 Ⅲ.企业和事业法人 Ⅳ.社保基金
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
11.按联结的基础金融产品分类,结构化金融衍生产品包括( )。
1.股权联结型产品 Ⅱ.利率联结型产品
Ⅲ.汇率联结型产品 Ⅳ.商品联结型产品
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
12.记账式国债的发行分为( )。
Ⅰ.证券交易所市场发行
Ⅱ.银行间债券市场发行
Ⅲ.同时在银行间债券市场和证券交易所市场发行
Ⅳ.银行同业拆借市场发行
A.ⅡⅢ Ⅳ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢ
13.我国的证券自律性组织包括( )。
Ⅰ.证券登记结算机构 Ⅱ.证券服务机构
Ⅲ.证券交易所 Ⅳ.证券业协会
A.ⅠⅡ
B.Ⅲ Ⅳ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
14.影响债券利率的因素主要有( )。
Ⅰ.借贷资金市场利率水平 Ⅱ.筹资者的资信
Ⅲ.流通市场风险 Ⅳ.债券期限长短
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
15.下列关于股票特征的说法,正确的是( )。
Ⅰ.股票是一种物权证券
Ⅱ.股票本身虽然没有价值,但是代表着一定的价值
Ⅲ.股票与它代表的财产权可以分开
Ⅳ.股票证明了股东的权利
A.ⅠⅢ Ⅳ
B.ⅠⅡⅣ
C.Ⅲ Ⅳ
D.ⅡⅣ
16.在考虑影响股价变动的基本因素时,需要考虑财务状况,下列各项属于考察财务状况的指标的是( )。
Ⅰ.安全性 Ⅱ.盈利性 Ⅲ.合规性 Ⅳ.流动性
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
17.下列关于证券发行市场和证券交易市场关系的说法中,正确的有( )。
Ⅰ.证券发行市场是交易市场的基础和前提
Ⅱ.证券发行的种类、数量和发行的方式决定着流通市场的规模和运行
Ⅲ.交易市场是发行市场得以持续扩大的必要条件
Ⅳ.交易市场的价格制约和影响着证券的发行价格
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
18.证券交易所的主要职能包括( )。
Ⅰ.为组织公平的集中交易提供保障
Ⅱ.提供场所和设施
Ⅲ.对证券交易实行实时监控,并按照中国证监会的要求,对异常的交易情况提出报告
Ⅳ.对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督,督促其依法及时、准确地披露信息
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
19.记账式国债招标时,远程终端出现技术问题.可在规定的时间内以填写( )的形式委托中央国债登记结算有限责任公司代为投标。
Ⅰ.应急投标书 Ⅱ.应急招标书 Ⅲ.应急申请书 Ⅳ.应急意见书
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢ
C.ⅠⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
20.证券投资人可分为( )。
Ⅰ.机构投资者 Ⅱ.政府投资者 Ⅲ.个人投资者 Ⅳ.国家投资者
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢ
C.ⅠⅣ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
参考答案:
1-10: CDDDB DBCAD
11-20: DDBBD ADDBB