1.下列关于无记名股票与记名股票差别的说法，正确的有(　)。

　　Ⅰ.两者在股东的权利方面存在差别

　　Ⅱ.记名股票股东权利归属记名股东，而无记名股票的股东权利属于股票的持有人

　　Ⅲ.缴纳出资的方式不同，记名股票可以一次或多次缴纳出资，而无记名股票在认购股票时要求一次缴纳出资

　　Ⅳ.无记名股票安全性较差，而记名股票相对安全

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』无记名股票与记名股票在股东的权利方面不存在差别。

　　2.与股份公司股利政策相关的日期是(　)。

　　Ⅰ.除权除息日

　　Ⅱ.派息日

　　Ⅲ.股利宣布日

　　Ⅳ.股权登记日

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　『正确答案』A

　　『答案解析』四个说法均正确。

　　3.股份有限公司在首次公开发行股票并在证券交易所上市以后，还会因(　)等而引起股份总数的变动并对股票价格产生影响。

　　Ⅰ.增发

　　Ⅱ.配股

　　Ⅲ.可转换债券转换为股票

　　Ⅳ.股票分割与合并

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　『正确答案』C

　　『答案解析』股份有限公司在首次公开发行股票并在证券交易所上市以后，还会因增发和定向增发、配股、公积金转增股本、股份回购、可转换债券转换为股票、股票分割与合并等而引起股份总数的变动并对股票价格产生影响。

　　4.股东大会作出特别决议，应当由出席会议的股东所持表决权的(　)以上通过。

　　A.1/2

　　B.1/3

　　C.2/3

　　D.1/4

　　『正确答案』C

　　『答案解析』股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

　　5.赋予普通股股东优先认股权的主要意义有(　)。

　　Ⅰ.保证普通股股东在股份公司保持原有的持股比例

　　Ⅱ.保护原普通股股东的利益和持股价值

　　Ⅲ.确保公司股份能有足额认购

　　Ⅳ.增加公司的募集资金

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　『正确答案』B

　　『答案解析』赋予股东优先认股权权利有两个主要目的：①能保证普通股票股东在股份公司中保持原有的持股比例。②能保护原普通股票股东的利益和持股价值。

　　6.依据优先股票股息在当年未能足额分派时，能否在以后年度补发，优先股分为(　)。

　　Ⅰ.累积优先股

　　Ⅱ.非累积优先股

　　Ⅲ.参与优先股

　　Ⅳ.非参与优先股

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　『正确答案』B

　　『答案解析』依据优先股票股息在当年未能足额分派时，能否在以后年度补发，优先股分为累积优先股和非累积优先股。

　　7.(　)是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票。

　　A.国家股

　　B.外资股

　　C.社会公众股

　　D.法人股

　　『正确答案』B

　　『答案解析』外资股是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票。

　　8.目前成熟股票市场普遍采用的发行制度是(　)。

　　A.核准制

　　B.审批制

　　C.注册制

　　D.保荐制

　　『正确答案』C

　　『答案解析』注册制则是目前成熟股票市场普遍采用的发行制度。

　　9.公司公开发行新股需最近(　)年财务会计文件无虚假记载。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　『正确答案』C

　　『答案解析』公司公开发行新股需最近3年财务会计文件无虚假记载。

　　10.下列不属于上市公司配股的比例要求的是(　)。

　　A.10:2

　　B.10:1.8

　　C.10:10

　　D.10:3

　　『正确答案』C

　　『答案解析』拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的百分之三十。

　　11.上市公司向原股东配售股票，应当向(　)股东配售，且配售比例应当相同。

　　A.全部股东

　　B.配售当日登记在册的

　　C.股权登记日登记在册的

　　D.目前登记在册的所有

　　『正确答案』C

　　『答案解析』上市公司向原股东配售股票，应当向股权登记日登记在册的股东配售，且配售比例应当相同。

　　12.上市公司应强制退市的情形有(　)。

　　Ⅰ.上市公司被法院宣告破产

　　Ⅱ.上市公司在证券交易所规定期限内，未改正财务会计报告中的重大差错或者虚假记载

　　Ⅲ.上市公司股票在一定期限内累计成交量低于证券交易所规定的最低限额

　　Ⅳ.上市公司股票连续10个交易日(不含停牌交易日)每日股票收盘价均低于股票面值

　　Ⅴ.上市公司社会公众持股比例不足公司股份总数的25%，且在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查强制退市。Ⅳ说法错误，上市公司股票连续20个交易日(不含停牌交易日)每日股票收盘价均低于股票面值。

　　☞☞☞备考题库：证券从业资格考试题库{章节练习+模拟试题+考前试题+错题分析} ，考生可在线做题。

　　13.以下关于连续交易的说法，不正确的是(　)。

　　A.交易一定是连续的

　　B.交易过程中可以提供更多的市场价格信息

　　C.在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行

　　D.在营业时间里，两个投资者下达的买卖指令，只要符合成交条件就可以立即成交

　　『正确答案』A

　　『答案解析』连续交易并非意味着交易一定是连续的，而是指在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行。

　　14.对于委托受理的验证和审单环节，下列说法正确的是(　)。

　　Ⅰ.验证主要是查验证实客户的资金和证券

　　Ⅱ.审单主要是审核客户的资金和证券

　　Ⅲ.证券经纪商要根据证券交易所的交易规则进行审单

　　Ⅳ.证券经纪商要对客户的证件和委托单在合法性和同一性方面进行审查

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　『正确答案』C

　　『答案解析』验证主要是对客户委托时递交的相关证件(如身份证件等)进行核实，审单主要是检查客户填写的委托单。证券经纪商要根据证券交易所的交易规则，对客户的证件和委托单在合法性和同一性方面进行审查。

　　15.关于委托指令撤销，下列说法错误的是(　)。

　　Ⅰ.证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销

　　Ⅱ.在委托未成交前，客户有权变更委托，但不能撤销委托

　　Ⅲ.在采用经纪商场内交易员申报的情况下，客户可直接通过电脑终端办理撤单

　　Ⅳ.对客户撤销的委托，证券经纪商须在两个交易日内将冻结的资金或证券解冻

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』C

　　『答案解析』在委托未成交前，客户有权变更或撤销委托。Ⅱ说法错误。在采用客户或证券经纪商营业部业务员直接申报的情况下，客户或证券经纪商营业部业务员可直接将撤单信息通过电脑终端输入证券交易所交易系统，办理撤单。Ⅲ说法错误。对客户撤销的委托，证券经纪商须及时将冻结的资金或证券解冻。Ⅳ说法错误。

　　16.根据现行证券交易规则，连续竞价时，成交价格的确定原则包括(　)。

　　A.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以中间价成交

　　B.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以中间价成交

　　C.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价

　　D.次高买入申报与最低卖出申报价位相同，不成交

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查连续竞价。连续竞价成交价格的确定原则为：

　　(1)最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价。

　　(2)买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价。

　　(3)卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价。