1.证券交易所采用( )交易方式。

　　A. 经纪制

　　B. 会员制

　　C. 市场制

　　D. 价格制

　　【答案】 A

　　【解析】证券交易所采用经纪制交易方式，投资者必须委托具有会员资格的证券经纪商在交易所内代理买卖证券，经纪商通过公开竞价形成证券价格，达成交易。

　　2.会计师事务所申请证券资格，注册会计师不少于( )人。

　　A.50

　　B.100

　　C.120

　　D.200

　　【答案】 D

　　【解析】会计师事务所从事证券、期货相关业务资格，注册会计师不少于 200人，其中最近 5年持有注册会计师证书且连续执业的不少于 120人，且每一注册会计师的年龄均不超过 65周岁。

　　3.下列关于证券构成要素的说法，错误的是( )。

　　A.证券交易对象是委托合同中的标的物，即委托的事项或交易的对象

　　B.证券经纪商是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人

　　C.证券经纪商不承担交易中的价格风险，向客户提供服务以收取佣金作为报酬

　　D.委托人是指依国家法律法规的规定，可以进行证券买卖的法人，不可以是自然人

　　【答案】 D

　　【解析】在证券经纪业务中，委托人是指依照国家法律法规的规定，可以进行证券买卖的自然人或法人，选项 D错误。

　　4.( )被称为 “证券商 ”。

　　A. 证券交易所

　　B. 证券服务机构

　　C. 证券公司

　　D. 证券业协会

　　【答案】 C

　　【解析】证券公司又被称为 “证券商 ”，是指依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》规定并经国务院证券监督管理机构批准经营证券业务的有限责任公司或股份有限公司。

　　5.( )是负责保护基金筹集、管理和使用，不以营利为目的的国有独资公司。

　　A. 保护基金公司

　　B. 证券投资公司

　　C. 证券业协会

　　D. 基金理财公司

　　【答案】 A

　　【解析】中国证券投资者保护基金有限责任公司于 2005年 8月 30日注册成立。保护基金公司是负责保护基金筹集、管理和使用，不以营利为目的的国有独资公司。

　　6.( )于 2004年 1月发布了《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，对我国资本市场的改革与发展作出了全面部署。

　　A.中国证券业协会

　　B.中国证券监督管理委员会

　　C. 国务院

　　D. 国家发展和改革委员会

　　【答案】 C

　　【解析】 2004年 1月，国务院发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，从战略和全局的高度，对我国资本市场的改革与发展作出了全面部署，并对加强证券公司监管、推动证券公司规范经营提出了明确要求。

　　7.证券经营机构以自己的名义和资金买卖证券从而获取利润的业务被称为( )。

　　A. 资产管理业务

　　B. 证券自营业务

　　C. 财务顾问业务

　　D. 证券代理业务

　　【答案】 B

　　【解析】证券自营业务是指证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券，在境内银行间市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券，央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券，以及经证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券，以获取盈利的行为。

　　8.证券市场上最重要的中介机构是( )。

　　A. 会计师事务所

　　B.证券公司

　　C.资产评估事务所

　　D. 投资咨询公司

　　【答案】 B

　　【解析】证券公司是证券市场上最重要的中介机构，它是证券市场投融资服务的提供者，为证券发行人和投资者提供专业化的中介服务;同时证券公司也是证券市场重要的机构投资者。此外，证券公司还通过资产管理方式，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务等。

　　9.( )是指为证券的发行、交易提供服务的各类机构。

　　A. 证券市场中介机构

　　B. 自律性组织

　　C. 证券监管机构

　　D. 证券业协会

　　【答案】 A

　　【解析】证券市场中介机构是指为证券的发行、交易提供服务的各类机构。在证券市场起中介作用的机构是证券公司和其他证券服务机构，通常把两者合称为 “证券中介机构 ”。证券业协会属于自律性组织。

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　　10.以净资本为核 心的风险监控与预警制度的特点不包括( )。

　　A. 建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制

　　B. 强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查、事中监督和事后检查

　　C. 建立了公司业务规模与风险资本准备动态挂钩机制

　　D. 建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制

　　【答案】 B

　　【解析】以净资本为核 心的风险控制指标体系和风险监管制度具有三个特点：一是建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制;二是建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制;三是建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制。