1. 金融衍生工具按交易场所可以分为( )。

　　Ⅰ . 交易所交易的衍生工具

　　Ⅱ .OTC 交易的衍生工具

　　Ⅲ . 独立衍生工具

　　Ⅳ . 嵌入式衍生工具

　　A. Ⅱ 、 Ⅳ

　　B. Ⅰ 、 Ⅱ

　　C. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　D. Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 B

　　【解析】金融衍生工具按交易场所可以分为两类：交易所交易的衍生工具和场外交易市场(简称 OTC)交易的衍生工具。

　　2. 下列关于股票价值与价格的说法中，正确的是( )。

　　Ⅰ . 股票的账面价值又称为面值，即在股票票面上标明的金额

　　Ⅱ . 股票价格是指股票在证券市场上买卖的价格，从理论上说，股票价格应由其价值决定

　　Ⅲ . 股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的

　　Ⅳ . 股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格

　　A. Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　B. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

　　C. Ⅱ 、 Ⅲ

　　D. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 C

　　【解析】股票的账面价值又可称为股票净值或每股净资产，在股票票面上标明的金额是股票面值。故 Ⅰ 项错误。股票的市场价格一般是指股票在二级市场上的价格。故 Ⅳ 项错误。

　　3. 金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为( )。

　　Ⅰ . 金融期权

　　Ⅱ . 结构化金融衍生工具

　　Ⅲ . 金融期货

　　Ⅳ . 金融远期合约

　　A. Ⅱ 、 Ⅳ

　　B. Ⅰ 、 Ⅱ

　　C. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　D. Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 C

　　【解析】金融衍生工具有多种分类方法，从其自身交易的方法和特点可以分为金融远期合约、金融期货、金融期权、金融互换和结构化金融衍生工具。

　　4. 金融衍生工具的基本特征包括( )。

　　Ⅰ . 杠杆性

　　Ⅱ . 跨期性

　　Ⅲ . 不确定性或高风险性

　　Ⅳ . 联动性

　　A. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　B. Ⅰ 、 Ⅱ

　　C. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

　　D. Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 A

　　【解析】金融衍生工具是与基础金融产品相对应的一个概念，指建立在基础产品或基础金融变量之上，其价格取决于基础金融产品价格(或价值)变动的派生金融产品。从定义可以看出，其具有四个显著特征：跨期性、杠杆性、联动性、不确定性或高风险性。

　　5. 金融债券的发行主体是( )。

　　Ⅰ . 银行

　　Ⅱ . 公司

　　Ⅲ . 非银行的金融机构

　　Ⅳ . 政府

　　A. Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　B. Ⅰ 、 Ⅱ

　　C. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　D. Ⅰ 、 Ⅲ

　　【答案】 D

　　【解析】金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构。 Ⅱ 体; Ⅳ 项，政府是政府债券的发行主体。项，公司是公司债券的发行主

　　6. 证券市场监管的原则包括( )。

　　Ⅰ . 监督与自律相结合的原则

　　Ⅱ . 保护投资者利益原则Ⅲ .“ 三公 ”原则

　　Ⅳ . 依法监管原则

　　A. Ⅲ 、 Ⅳ

　　B. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　C. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

　　D. Ⅰ 、 Ⅱ

　　【答案】 B

　　【解析】证券市场监管的原则有依法监管原则、保护投资者利益原则、 “三公 ”原则以及监督与自律相结合的原则。

　　7. 有关私募投资基金说法正确的是( )。

　　Ⅰ . 投资包括买卖股票、股权、债券、期货等

　　Ⅱ . 私募基金可以进行公开的发售和宣传推广

　　Ⅲ . 投资金额要求高，投资者的资格和人数常常受到严格的限制

　　Ⅳ . 相对于公募基金，私募基金在运作上具有较大的灵活性

　　A. Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　C. Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　D. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

　　【答案】 C

　　【解析】私募投资基金，是指在中华人民共和国境内，以非公开方式向合格投资者募集资金设立的投资基金，私募基金财产的投资包括买卖股票、股权、债券、期货、期权、基金份额及投资合同约定的其他投资标的。私募基金不能进行公开的发售和宣传推广，投资金额要求高，投资者的资格和人数常常受到严格的限制。相对于公募基金，私募基金在运作上具有较大的灵活性。

　　8. 一般性货币政策工具主要包括( )。

　　Ⅰ . 公开市场业务

　　Ⅱ . 存款准备金制度Ⅲ . 再贴现政策

　　Ⅳ . 基础货币

　　A. Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　B. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　C. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　D. Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 B

　　【解析】一般性货币政策工具是指中央银行普遍或常规运用的货币政策工具，其实施对象是整体经济和金融活动，主要包括存款准备金制度、再贴现政策和公开市场业务三大工具。

　　☞☞☞备考题库：证券从业资格考试题库{章节练习+模拟试题+考前试题+错题分析} ，考生可在线做题。

　　9. 地方债可以采取的分销方式有( )。

　　Ⅰ . 场内不挂牌分销

　　Ⅱ . 场内挂牌分销

　　Ⅲ . 场外签订分销合同Ⅳ . 境外分销

　　A. Ⅲ 、 Ⅳ

　　B. Ⅰ 、 Ⅱ

　　C. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　D. Ⅱ 、 Ⅲ

　　【答案】 D

　　【解析】地方债分销，是指在规定的分销期内，中标承销团成员将中标的全部或部分地方债债权额度转让给非承销团成员的行为。地方债采取场内挂牌、场外签订分销合同的方式分销。

　　10. 根据中国证监会发布的《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》，创业板上市公司的配股除了要满足发行股票的一般规定外，还应当符合( )。

　　Ⅰ . 拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的 30%

　　Ⅱ . 拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的 25%

　　Ⅲ . 采用《证券法》规定的代销方式发行

　　Ⅳ . 控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量

　　A. Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　B. Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ C. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

　　D. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 A

　　【解析】根据中国证监会发布的《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》，创业板上市公司的配股除了要满足发行股票的一般规定外，还应当符合下列规定：( 1)拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的 30%;( 2)控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量;( 3)采用《证券法》规定的代销方式发行。