1.2004 年5月，经国务院批准，( )批复同意，深圳证券交易所在主板市场内设立中小企业板块市场。

　　A.深圳市政府

　　B.中国证监会

　　C.中国证券登记结算公司

　　D.中国证券业协会

　　【答案】 B

　　【解析】 2004年5月，经国务院批准，中国证监会批复同意深圳证券交易所在主板市场内设立。

　　2.整个证券市场的核 心是( )。

　　A.证券发行人

　　B.证券交易所

　　C.中国证监会

　　D.国务院

　　【答案】 B

　　3.既是证券市场上重要的中介机构，又是证券市场上重要的机构投资者的是( )。

　　A.会计师事务所

　　B.证券公司

　　C.资产评估事务所

　　D.投资咨询公司

　　【答案】 B

　　【解析】证券公司是证券市场上重要的中介机构，它是证券市场投融资服务的提供者，为证券发行人和投资者提供专业化的中介服务。同时证券公司也是证券市场重要的机构投资者。

　　4.期货市场监管方面，我国形成了中国证监会、地方证监局、( )、期货市场监控中心和中国期货业协会 “五位一体 ”的期货监管协调工作机制与较为完善的期货监管法律体系。

　　A.中国银保监会

　　B.期货交易所

　　C.基金业协会

　　D.中央银行

　　【答案】 B

　　【解析】期货市场监管方面，我国形成了中国证监会、地方证监局、期货交易所、期货市场监控中心和中国期货业协会 “五位一体 ”的期货监管协调工作机制与较为完善的期货监管法律体系。

　　5.对于债券市场来说，不同市场的债券分別由不同机构负债托管和结算，关于债券的托管，以下说法正确的是( )。

　　A.银行间市场对应中央国债登记公司

　　B.上海证券交易所对应中央国债登记公司

　　C.深圳证券交易所对应中央国债登记公司

　　D.银行间市场对应中国证券登记结算公司

　　【答案】 A

　　【解析】不同市场的债券分别由不同机构负责托管和结算。上海证券交易所对应于中国证券登记结算公司上海分公司，深圳证券交易所对应于中国证券登记结算公司深圳分公司，银行间市场对应于中央国债登记公司。

　　6.商业银行从事的，按照现行的会计准则不计入资产负债表内，不形成现实资产负债，但能够引起当期损益变动的业务是( )。

　　A.负债业务

　　B.中间业务

　　C.表外业务

　　D.资产业务

　　【答案】 C

　　【解析】根据 2016年原中国银监会发布的《商业银行表外业务风险管理指引(修订征求意见稿)》，表外业务是指商业银行从事的，按照现行的会计准则不计入资产负债表内，不形成现实资产负债，但能够引起当期损益变动的业务。

　　7.以下关于我国金融业主要行业的基本情况，不正确的是( )。

　　A.大型商业银行在资产规模、资金来源和网点布局上占有主导地 位

　　B.证券业传统业务面临激烈的同质化竞争

　　C.在分业监管体系下，相较于银行业和证券业，信托业务的融资活动灵活性不具有优势

　　D.股份制银行资产规模增长较快

　　【答案】 C

　　【解析】在分业监管体系下，相较于银行业和证券业，信托业务的融资活动更具灵活性优势。

　　8.约翰 ·格利和爱德华 ·肖在 20世纪 50年代提出了金融中介在( )中的重要作用，揭示了金融与实体经济之间相互关联、彼此渗透的关系。

　　A.储蓄 —投资转化机制

　　B.利率 —投资互动机制

　　C.储蓄 —利率互动机制

　　D.收入 —投资转化机制

　　【答案】 A

　　【解析】约翰格利和爱德华肖在 20世纪 50年代提出了金融中介在储蓄 ——投资转化机制中的重要作用，揭示了金融与实体经济之间相互关联、彼此渗透的关系。

　　9.( )标志着中国资本市场开始逐步纳入全国统一监管框架，全国性市场由此形成并初步发展。

　　A.国务院证券管理委员会和中国证监会成立

　　B.中国银行监督委员会成立

　　C.银行业与信托业、证券业分离

　　D.沪深两市的形成

　　【答案】 A

　　【解析】 1992年 10月，国务院证券管理委员会和中国证监会成立标志着中国资本市场开始逐步纳入全国统一监管框架，全国性市场由此形成并初步发展。

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　　10.下列关于 Shibor的说法，不正确的是( )。

　　A.由中国人民银行于 2007年开始试运行

　　B.属于货币市场格局之一

　　C.目前已成为认可度高、应用广泛的货币市场基准利率之一

　　D.不具有广泛性，不能帮助金融结构提高自主定价能力

　　【答案】 D

　　【解析】为推进利率市场化改革，提高金融机构自主定价能力，健全货币政策传导机制，培育货币市场基准利率，中国人民银行于 2007年开始试运行上海银行间同业拆借利率，目前已成为认可度高、应用广泛的货币市场基准利率之一。选项 D不正确，其余符合。