1.证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券，在境内银行间市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券，以及经证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券，以获取营利的行为，属于( )业务。

　　A. 资产管理

　　B. 证券自营

　　C. 财务顾问

　　D. 证券代理

　　【答案】 B

　　【解析】证券自营业务是指证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券，在境内银行间市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券，以及经证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券，以获取营利的行为。

　　2.证券交易所的组织形式中，不以营利为目的的是( )。

　　A. 公司制

　　B. 会员制

　　C. 审批制

　　D. 许可制

　　【答案】 B

　　【解析】会员制证券交易所是一个由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法人团体。会员制证券交易所设会员大会、理事会和监察委员会。

　　3.证券交易所交易价格由交易双方公开竞价确定，实行的竞价成交原则是( )。

　　A. 时间优先

　　B.价格优先

　　C.价格优先、时间优先

　　D. 客户优先、价格优先

　　【答案】 C

　　【解析】证券交易所实行 “公平、公开、公正 ”的原则，交易价格由交易双方公开竞价确定， 实行 “价格优先、时间优先 ”的竞价成交原则。

　　4.证券金融公司从事转融通业务的，转融通期限一般不得超过( )。

　　A.1 个月

　　B.3 个月

　　C.6 个月

　　D.12 个月

　　【答案】 C

　　【解析】证券金融公司向证券公司转融通的期限一般不得超过 6个月。转融通的期限，自资金或者证券实际交付之日起算。

　　5.证券金融公司的组织形式为股份有限公司，根据国务院的决定设立，注册资本不少于人民币( )。

　　A.30 亿元

　　B.40 亿元

　　C.0 亿元

　　D.100 亿元

　　【答案】 C

　　【解析】证券金融公司的组织形式为股份有限公司，根据国务院的决定设立 ,注册资本不少于人民币 60亿元。

　　6.目前上海证券交易所、深圳交易所均规定，权证自上市之日起存续时间至少为( )。

　　A.1 个月

　　B.3 个月

　　C.6 个月

　　D.12 个月

　　【答案】 C

　　【解析】权证的存续时间即权证的有效期，超过有效期，认股权自动失效。目前上海证券交易所、深圳证券交易所均规定，权证自上市之日起存续时间为 6个月以上 24个月以下。

　　7.在美国发行的外国债券被称为( )。

　　A. 扬基证券

　　B. 武士证券

　　C. 熊猫证券

　　D. 纽约证券

　　【答案】 A

　　【解析】在美国发行的外国债券被称为 “扬基债券 ”，它是由非美国发行人在美国债券市场发行的吸收美元资金的债券。

　　8.基金管理人运用基金财产进行证券投资，若一只基金持有一家公司发行的证券，则其市值不得超过基金资产净值的( )。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.30%

　　D.50%

　　【答案】 B

　　【解析】基金管理人运用基金财产进行证券投资，一只基金持有一家公司发行的证券，其市值不得超过基金资产净值的 10%。

　　9.通常把未来盈利增长趋势强劲的公司股票称为( )。

　　A. 绩优股

　　B. 高增长型股票

　　C. 蓝筹股

　　D. 红筹股

　　【答案】 B

　　【解析】公司盈利水平高低及未来发展趋势是股东权益的基本决定因素，通常把盈利水平高的公司股票称为 “绩优股 ”，把未来盈利增长趋势强劲的公司股票称为 “高增长型股票 ”，它们在股票市场上通常会有较好的表现。

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　　10.证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循( )原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。

　　A. 独立性

　　B. 客观性

　　C. 公正性

　　D. 一致性

　　【答案】 D

　　【解析】证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循一致性原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。