1.证券发行上市保荐制度包括(　　)内容。

　　Ⅰ.发行人申请首次公开发行股票并上市应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人

　　Ⅱ.保荐机构对公司在督导期间的不规范行为承担责任

　　Ⅲ.保荐机构及保荐代表人对相关文件的真实性、准确性和完整性负连带责任

　　Ⅳ.保荐机构要建立完备的内部管理制度

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】D

　　2.发行无记名股票的，公司应当记载(　　)。

　　Ⅰ.股票数量Ⅱ.股票编号Ⅲ.股票价格Ⅳ.股票发行日期

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】B

　　3.可以通过综合协议交易平台进行的交易有(　　)。

　　Ⅰ.权益类证券大宗交易

　　Ⅱ.债券大宗交易

　　Ⅲ.专项资产管理计划收益权份额协议交易

　　Ⅳ.公司债券交易

　　A. Ⅲ Ⅳ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ

　　【正确答案】D

　　4.基金份额持有人大会可行使的职权有(　　)。

　　Ⅰ.提前终止基金合同

　　Ⅱ.转换基金运作方式

　　Ⅲ.提高基金管理人、基金托管人的报酬标准

　　Ⅳ.更换基金托管人

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】C

　　5.申请证券上市交易应当满足的条件有(　　)。

　　Ⅰ.聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构

　　Ⅱ.向证券交易所提出申请

　　Ⅲ.由证券交易所依法审核同意

　　Ⅳ.双方签订上市协议

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】C

　　6.证券交易所的监管职能包括(　　)。

　　Ⅰ.对证券交易活动进行管理

　　Ⅱ.对会员进行管理以及对上市公司进行管理

　　Ⅲ.对全国证券、期货业进行集中统一监管

　　Ⅳ.维护证券市场秩序，保障其合法运行

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】A

　　7.中国证监会对证券公司实施分类监管的目的有(　　)。

　　Ⅰ.有效实施证券公司常规监管Ⅱ.合理配置监管资源

　　Ⅲ.提高监管效率Ⅳ.促进证券公司持续规范发展

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ.

　　【正确答案】D

　　8.按联结的基础产品分类，结构化金融衍生产品可分为(　　)。

　　Ⅰ.股权联结型产品Ⅱ.收益保证型产品

　　Ⅲ.基于期权的结构化产品Ⅳ.汇率联结型产品

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅣ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】B

　　9.政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送(　　)文件。

　　Ⅰ.公司章程

　　Ⅱ.金融债券发行申请报告

　　Ⅲ.发行人近3年经审计的财务报告及审计报告

　　Ⅳ.金融债券发行办法

　　A.ⅠⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】C

　　10.下列说法正确的有(　　)。

　　Ⅰ.大额和可疑交易报告制度通常被视为反洗钱预防监控制度的核 心

　　Ⅱ.调查人员少于2人或者未出示合法证件和调查通知书的，金融机构经审核后可以接受调查

　　Ⅲ.金融机构临时冻结资金不得超过48小时

　　Ⅳ.国务院反洗钱行政主管部门有权进行反洗钱调查

　　A.ⅠⅡ

　　B.Ⅲ Ⅳ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】C