证券从业资格考试

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2020年11月证券从业资格证考试《金融市场基础知识》冲刺试题9

来源 :中华考试网 2020-11-28

  11.我国证券公司的业务范围包括(  )。

  Ⅰ.证券经纪Ⅱ.证券承销与保荐Ⅲ.证券投资咨询Ⅳ.证券自营

  A.ⅡⅢ

  B.ⅠⅡ Ⅳ

  C.ⅡⅢ Ⅳ

  D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

  【正确答案】D

  12.中国证券业协会的诚信信息来源有( )。

  Ⅰ.中国证监会及其派出机构传送的文件

  Ⅱ.中国证券业协会与上海、深圳证券交易所、地方证券业协会建立的信息交换渠道

  Ⅲ.有关媒体,经证实后予以记录

  Ⅳ.投诉,经核实后予以记录

  A.ⅠⅡ

  B.ⅠⅢ Ⅳ

  C.ⅡⅢ Ⅳ

  D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

  【正确答案】D

  13.我国国内金融债券的发行始于1985年,当时由(  )尝试发行金融债券。

  Ⅰ.中国人民银行Ⅱ.中国工商银行Ⅲ.中国银行Ⅳ.中国农业银行

  A.ⅠⅡ

  B.ⅠⅢ

  C.Ⅱ Ⅳ

  D.ⅡⅢ Ⅳ

  【正确答案】C

  14.由上海证券交易所编制并发布的上证指数系列包括(  )。

  Ⅰ.上证180指数Ⅱ.上证综合指数Ⅲ.8股指数Ⅳ.债券指数

  A.ⅠⅡ

  B.ⅠⅣ

  C.ⅠⅡⅣ

  D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

  【正确答案】D

  15.金融期货的基本功能有(  )。

  Ⅰ.套期保值功能Ⅱ.价格发现功能Ⅲ.投机功能Ⅳ.套利功能

  A.ⅠⅡⅢ

  B.ⅠⅡⅢ Ⅳ

  C.ⅠⅡ

  D.Ⅲ Ⅳ

  【正确答案】B

  16.下列属于金融期货的交易制度的有(  )。

  Ⅰ.集中交易制度Ⅱ.标准化的期货合约和对冲机制

  Ⅲ.结算所和无负债结算制度Ⅳ.大户报告制度

  A.ⅠⅡⅢ

  B.ⅠⅡⅣ

  C.ⅡⅢ Ⅳ

  D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

  【正确答案】D

  17.创业板上市公司在下列(  )事项发生后应及时进行信息披露。

  Ⅰ.董事会、监事会及股东大会作出决议

  Ⅱ.签署意向书

  Ⅲ.签署协议

  Ⅳ.公司知悉或者理应知悉重大事件发生时

  A.ⅡⅢ

  B.ⅠⅡⅢ

  C.ⅡⅢⅣ

  D.ⅠⅡⅢⅣ

  【正确答案】D

  18.有价证券的持有人可凭该证券取得(  )。

  Ⅰ.商品Ⅱ.货币Ⅲ.利息Ⅳ.股息

  A.ⅠⅡ

  B.ⅠⅡⅢ

  C.ⅡⅢ Ⅳ

  D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

  【正确答案】D

  19.金融衍生工具从其自身交易的方法和特点分类,包括(  )。

  Ⅰ.金融远期合约Ⅱ.金融期货Ⅲ.金融互换Ⅳ.金融期权

  A.ⅠⅣ

  B.ⅠⅡⅢ

  C.ⅡⅢ Ⅳ

  D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

  【正确答案】D

  20.可转换债券的要素有(  )。

  Ⅰ.有效期限Ⅱ.转换比例Ⅲ.赎回条款Ⅳ.票面利率

  A.Ⅲ Ⅳ

  B.ⅠⅡ Ⅳ

  C.ⅠⅢ Ⅳ

  D.ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ

  【正确答案】D

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