证券从业资格考试

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2020年11月证券从业资格证考试《金融市场基础知识》冲刺试题5

来源 :中华考试网 2020-11-26

  11.股权类期权包括(  )。

  Ⅰ.单只股票期权Ⅱ.股票组合期权

  Ⅲ.股价指数期权Ⅳ.股票利率期权

  A.ⅠⅡⅢ

  B.ⅠⅢ Ⅳ

  C.ⅡⅢ Ⅳ

  D.ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ

  【正确答案】A

  12.记账式国债采取(  )方式分销。

  Ⅰ.场内挂牌Ⅱ.场内签订分销合同

  Ⅲ.场外签订分销合同Ⅳ.试点商业银行柜台销售

  A.ⅠⅡⅣ

  B.ⅠⅢ Ⅳ

  C.ⅡⅢ Ⅳ

  D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

  【正确答案】B

  13.按照金融期权基础资产性质的不同,金融期权可以分为(  )。

  Ⅰ.美式期权Ⅱ.看涨期权Ⅲ.利率期权Ⅳ.货币期权

  A.ⅠⅡ

  B.Ⅲ Ⅳ

  C.ⅠⅡⅢ

  D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

  【正确答案】B

  14.中国金融期货交易所是由(  )共同发起设立的。

  Ⅰ.香港交易所Ⅱ.上海期货交易所

  Ⅲ.深圳期货交易所Ⅳ.大连商品交易所

  A.ⅠⅡ

  B.ⅡⅢ

  C.ⅡⅣ

  D.ⅠⅡⅣ

  【正确答案】C

  15.证券交易所的监管职能包括对(  )的管理。

  Ⅰ.证券交易活动Ⅱ.会员Ⅲ.上市公司Ⅳ.证券市场

  A.ⅠⅡⅢ

  B.ⅠⅢ Ⅳ

  C.ⅠⅡⅣ

  D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

  【正确答案】A

  16.关于我国证券公司的发展历程,下列说法正确的有(  )。

  Ⅰ.对证券流通与发行的中介需求日增,由此催生了最初的证券中介业务和第 一批证券经营机构

  Ⅱ.1988年,国债柜台交易正式启动

  Ⅲ.1990年12月19日和1991年7月3日,上海、深圳证券交易所先后正式营业.各证券经营机构的业务开始转入集中交易市场

  Ⅳ.随着经济体制、金融体制改革的深化和全国性统一证券市场体系的确立,1998年年底,我国《证券法》出台

  A.ⅠⅡ

  B.ⅠⅣ

  C.ⅡⅢ Ⅳ

  D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

  【正确答案】D

  17.2007年3月9日出台的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定,鼓励具备下列条件的律师事务所从事证券法律业务(  )。

  Ⅰ.最近2年未因违约执业行为受到行政处罚

  Ⅱ.已经办理有效的执业责任保险

  Ⅲ.有20名以上执业律师,其中5名以上曾从事过证券法律业务

  Ⅳ.内部管理规范、风险控制制度健全、执业水准高、社会信誉良好

  A.ⅠⅡⅣ

  B.ⅠⅢ Ⅳ

  C.ⅡⅢ Ⅳ

  D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

  【正确答案】D

  18.证券市场的发展阶段有(  )。

  Ⅰ.萌芽阶段Ⅱ.初步发展阶段Ⅲ.停滞阶段Ⅳ.加速发展阶段

  A.ⅠⅡⅢ

  B.ⅠⅡⅣ

  C.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

  D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

  【正确答案】D

  19.商业银行债券包括(  )。

  Ⅰ.证券公司债券Ⅱ.商业银行普通债券

  Ⅲ.财务公司债券Ⅳ.混合资本债券

  A.ⅠⅡ

  B.ⅠⅢ

  C.ⅡⅣ

  D.Ⅲ Ⅳ

  【正确答案】C

  20.证券投资者保护基金的来源包括(  )。

  Ⅰ.上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后,交易经手费的20%纳入基金

  Ⅱ.发行股票时,申购冻结资金的利息收入

  Ⅲ.依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入

  Ⅳ.国内外机构、组织及个人的捐赠

  A.ⅠⅡⅢ

  B.ⅠⅢ Ⅳ

  C.ⅡⅢ Ⅳ

  D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

  【正确答案】D

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