1. 目前中国企业发行境外债券总体可以分为三类，分别是( )。

　　①非人民币债券

　　②点心债

　　③合成型债券

　　④人民币债券

　　A.①②③ B.①②④

　　C.①③④ D.②③④

　　2. 相对于普通股票，优先股票持有人的优先权利有( )。

　　①分配公司盈利

　　②参与公司经营权

　　③分配清算后剩余资产权

　　④优先认股权

　　A.①②④ B.①②③④

　　C.①③ D.②③④

　　3. 资产证券化自 20 世纪 70 年代在美国问世以后，短短三十余年的时间里，获得了迅猛发展，根本原因在于资产证券化能够为参与各方带来好处。从发起人的角度而言，资产证券化的好处包括( )。

　　①增加资产的流动性，提高资本使用效率

　　②提升资产负债管理能力，优化财务状况

　　③实现低成本融资

　　④增加收入来源

　　A.①②③④ B.①②④

　　C.①③④ D.②③④

　　4. 下列关于我国国债在进行竞争性招标时的利率格式和竞标时间，说法正确的是( )。

　　①竞争性招标确定的票面利率保留 2 位小数

　　②一年以下(含)期限国债发行价格保留 3 位小数

　　③一年以上(不含一年)期限国债发行价格保留 2 位小数

　　④竞争性招标时间为招标日上午 10：35 至 11：35

　　A.①②③

　　B.②③

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　5. 私募基金信息披露义务人应当向投资者披露的信息包括( )。

　　①基金合同

　　②基金招募说明书

　　③基金的投资情况

　　④基金的资产负债情况A.①②③

　　B.①②④ C.①③④ D.①②③④

　　6. 募集机构不得通过下列( )渠道推介私募基金。

　　①公开出版资料

　　②户外广告

　　③海报

　　④电视电影等A.①②③ B.①②④ C.①③④ D.①②③④

　　7. 以下关于基金定期报告的说法，错误的有( )。

　　①基金季度报告中投资组合报告需要披露前 10 名债券明细，前 5 名股票明细

　　②基金半年度报告要求进行审计

　　③基金管理人应在会计年度的前 6 个月结束后 30 日内编制完成基金半年度报告

　　④基金年度报告在会计年度结束后的 90 日内经过审计后予以公告A.①②③

　　B.①②④ C.①③④ D.①②③④

　　8. 基金合同是约定基金管理人、基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的基本法律文件。基金合同的主要披露事项包括( )。

　　①募集基金的目的和名称

　　②基金运作方式

　　③基金份额发售日期

　　④基金份额持有人的权利A.①②③

　　B.①②④ C.①③④ D.①②③④

　　9. 金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为( )。

　　①金融远期合约

　　②金融期货

　　③股权类产品的衍生工具

　　④金融互换

　　A.①②③④ B.①②③

　　C.①②④ D.①③④

　　10. 金融衍生工具的基础变量包括( )。

　　①价格指数

　　②资产价格

　　③气温

　　④选举

　　A.①②

　　B.①②③

　　C.①②④

　　D.①②③④