1. 以下关于股票的说法，正确的有( )。

　　①股票是一种虚拟资本，无价证券

　　②股份有限公司的资本划分为股份，每一股份的金额相等

　　③股票实质上代表了股东对股份公司的所有权

　　④同种类的每一股份具有不同权利

　　A.①②

　　B.②③

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　2. 金融期权的基本特征包括( )。

　　①期权交易的对象是一种权利

　　②期权交易具有很强的时间性

　　③期权投资具有杠杆效应

　　④期权的供求双方具有权利和义务的不对称

　　A.①②③④

　　B.②③④

　　C.①②③

　　D.①②④

　　3. 我国的企业债券和公司债券在( )方面有所不同。

　　①发行制度和监管机构

　　②担保要求

　　③发行主体

　　④发行定价方式

　　A.①②③④ B.①②④

　　C.①②③ D.②③④

　　4. 我国发行的国际债券品种主要有( )。

　　①政府债券

　　②金融债券

　　③公司债券

　　④熊猫债券

　　A.①③④ B.①②③④

　　C.②③④ D.①②③

　　5. 我国的金融债券包括( )。

　　①政策性金融债券

　　②商业银行债券

　　③证券公司债券

　　④财务公司债券

　　A.①④ B.①②③④

　　C.②③ D.②④

　　6. 下列选项中，QDII 基金可以投资的有( )。

　　①美国存托凭证

　　②公司债券

　　③住房按揭支持证券

　　④贵金属

　　A.①②③ B.②③

　　C.②③④ D.①②③④

　　7. 债券兑付的方式有( )。

　　①到期兑付

　　②提前兑付

　　③逐笔结算

　　④转换为普通股

　　A.①②④ B.②③

　　C.②③④ D.①④

　　8. 下列关于股票价值与价格的说法中，正确的是( )。

　　①股票的账面价值又称为面值，即在股票票面上标明的金额

　　②股票价格是指股票在证券市场上买卖的价格，从理论上说，股票价格应由其价值决定

　　③股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的

　　④股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格

　　A.①②

　　B.②③

　　C.①②③④

　　D.①②④

　　9. 下列会引起股份变动的有( )。

　　①股票分割与合并

　　②股票增发

　　③股票盈利

　　④股份回购

　　A.①②④ B.②③④

　　C.①③ D.③④

　　10. 下列属于我国非金融企业债务融资工具特点的有( )。

　　①融资工具发行对象均为作为银行间债券市场成员的机构投资者

　　②融资工具发行参与方包括审计师事务所、律师事务所、主承销商、评级机构、增信机构等中介服务机构

　　③定价市场化

　　④发行方式市场化

　　A.①②③ B.①②③④

　　C.①③④ D.②③④

　　11. 申请募集基金，拟募集的基金应当具备下列( )条件。

　　①有明确、合法的投资方向

　　②有明确的基金运作方式

　　③基金合同、招募说明书等法律文件草案符合法律、行政法规和中国证监会的规定

　　④基金名称表明基金的类别和投资特征

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　12. 鉴于传统风险管理存在的缺陷，现代风险管理强调采用以 VaR 为核心，其主要优势有( )。

　　①VaR 计算简便

　　②VaR 考虑了不同组合的风险分散效应

　　③VaR 限额是动态的

　　④VaR 限额结合了杠杆效应和头寸规模效应

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②④

　　D.②③④

　　13. 以下关于基金定期报告的说法，错误的有( )。

　　①基金季度报告中投资组合报告需要披露前 10 名债券明细，前 5 名股票明细

　　②基金半年度报告要求进行审计

　　③基金管理人应在会计年度的前 6 个月结束后 30 日内编制完成基金半年度报告

　　④基金年度报告在会计年度结束后的 90 日内经过审计后予以公告

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　14. 证券交易所具有的特征是( )。

　　①有固定的交易场所和交易时间

　　②投资者直接进入交易所买卖证券

　　③通过公开竞价的方式决定证券交易价格

　　④交易对象限于合乎一定标准的上市证券

　　A.①②③④

　　B.①②④

　　C.①②③

　　D.①③④

　　15. 下列说法中，正确的有( )。

　　①证券融资是一种强市场性的金融活动

　　②有价证券是指股票

　　③间接融资具有分散性和间接性

　　④直接融资的工具主要有票据、债券和股票等

　　A.①②④

　　B.③④

　　C.①④

　　D.①③④

　　16. 股票分析中，技术分析方法主要有( )。

　　①K 线理论

　　②形态理论

　　③波浪理论

　　④循环周期理论

　　A.①② B.③④

　　C.①②④ D.①②③④

　　17. 信用违约互换交易的危险来自( )。

　　①集中交易

　　②高杠杆性

　　③信用保护买方不真正持有作为参考的信用工具

　　④场内交易

　　A.①② B.②③

　　C.②③④ D.①②③④

　　18. 债券买卖交易中有公开报价、对话报价、双边报价和小额报价四种报价方式，( )属于询价交易方式的范畴。

　　①公开报价

　　②小额报价

　　③双边报价

　　④对话报价

　　A.①②③ B.①③④

　　C.①④ D.①②③④

　　19. 下列有关混合资本债券的特征，说法正确的是( )。

　　①商业银行为补充附属资本发行

　　②清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后

　　③期限在 15 年以上

　　④发行之日起 10 年内不可赎回

　　A.①②③④

　　B.①②③

　　C.②③④

　　D.①④

　　20. 一般意义的收益公司债的特点有( )。

　　①到期日固定

　　②清偿时排序晚于股票

　　③债券的未付利息可以累加

　　④公司有盈利时才付息

　　A.①②

　　B.②③④

　　C.②③

　　D.①③④