1.下列( )主板上市公司一定无法实现股票增发。

　　A.甲公司 36 个月内受到证券交易所的公开谴责

　　B.乙公司最近三个会计年度加权平均净资产收益率平均为 6%

　　C.丙公司为生产制造型企业，持有一笔占公司总资产 51%的可供出售金融资产

　　D.丁公司公告招股意向书前 20 个交易日股票均价为 25 元/股，其增发股票的发行价格为 26 元/股

　　2.甲公司公开发行股票 5 亿股，有效报价投资者的数量最少为( )家。

　　A.5

　　B.10

　　C.20

　　D.30

　　3.恒生指数于 1985 年推出的分类指数不包括( )。

　　A.金融

　　B.地产

　　C.公用事业

　　D.制造业

　　4.下列关于利率按是否固定分类，说法正确的是( )。

　　A.固定利率债券不确定性大

　　B.浮动利率债券可以较好地抵御通货膨胀风险

　　C.可调利率债券对利率进行不定期的调整

　　D.可调利率的调整间隔只有 6 个月和 1 年

　　5.下列关于金融债券的说法中，有误的是( )。

　　A.金融债券能够较有效地解决银行等金融机构的资金来源不足和期限不匹配的矛盾

　　B.金融债券的资信通常高于其他非金融机构债券

　　C.金融债券违约风险相对较小，具有较高的安全性

　　D.金融债券的利率通常高于一般的企业债券

　　6.证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的( )，在此范围内，证券公司自主确定每期短期融资券的发行规模。

　　A.40%

　　B.50%

　　C.60%

　　D.70%

　　7.下列关于财务公司发行金融债券的说法，有误的是( )。

　　A.财务公司发行金融债券应当由财务公司的母公司提供相应担保

　　B.财务公司发行金融债券应当由其他有担保能力的成员单位提供相应担保

　　C.财务公司发行金融债券可经原中国银监会批准免予担保

　　D.财务公司发行金融债券需要以非公开发行的方式

　　8.下列关于可续期企业债券的说法，有误的是( )。

　　A.理论上可不断续期永续存在

　　B.计息周期一般在 5 到 10 年

　　C.具有期限超长、主动赎回、可充当资本金等诸多优势

　　D.发改委并未对该类债券制定专门的规定

　　9.公司债券可申请一次核准、分期发行。首期发行数量应当不少于发行总量的( )，剩余各期发行的数量由公司自行确定，每期发行完毕后 5 个工作日内报中国证监会备案。

　　A.30%

　　B.40%

　　C.50%

　　D.60%

　　10.资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多。关于相关当事人在证券化过程中具有的重要作用，说法错误的 是 ( )。

　　A.资产证券化的发起人是资产证券化的起点

　　B.特殊目的机构是介于发起人和投资者之问的中介机构，是资产支持证券的真正发行人

　　C.可以证券化的资产都属于优质资产，发行前不需要经过评级机构的信用评级

　　D.受托人托管资产组合以及与之相关的一切权利，代表投资者行使职能

　　11.下面有关影响国债销售价格因素的说法正确的是( )。

　　A.市场利率趋于上升，就为承销商确定销售价格拓宽了空间

　　B.如果国债承销价格定价过高，投资者就会倾向于在二级市场上购买已流通的国债，而不是直接购买新的国债

　　C.在国债承销中，承销商不可获得手续费收入

　　D.国债销售的价格一般不能高于承销商与发行人的结算价格

　　12.地方政府一般债券的期限为( )。

　　A.1 年、2 年、3 年、5 年

　　B.1 年、3 年、5 年、7 年

　　C.1 年、3 年、5 年、7 年、10 年

　　D.1 年、2 年、5 年、7 年、10 年

　　13.企业集团财务公司发行金融债券应该具备的条件包括，财务公司设立( )以上。

　　A.1 年

　　B.6 个月

　　C.2 年

　　D.3 年

　　14.发行金融债券，对于商业银行设立的金融租赁公司，资质良好但成立不满( )的，应由具有担保能力的担保人提供担保。

　　A.1 年

　　B.2 年

　　C.3 年

　　D.5 年

　　15.A 公司将自己拥有的 85%的资金资产投资于股票，剩余的 15%用于投资国债，则该证券投资基金为( )，

　　A.偏股基金

　　B.股票基金

　　C.混合型基金

　　D.债券基金

　　16.基金管理人应当自募集期限届满之日起( )内聘请法定验资机构验资，向中国证监会提交验资报告。

　　A.5 日

　　B.10 日

　　C.15 日

　　D.20 日

　　17.基金管理人会针对不同的基金类型、不同的认购金额设置不同的认购费率。我国股票型基金的认购费率大多在 1%～1.5%左右，货币市场基金一般不收取认购费，债券型基金的认购费率通常在( )以下。

　　A.2%

　　B.1.5%

　　C.1%

　　D.0.5%

　　18.基金设立募集期内，投资者申请购买基金份额的行为被称为( )。

　　A.申购

　　B.认购

　　C.购买

　　D.赎回

　　19.对( )而言，基金份额价格固定为 1 元人民币，故而按照固定价格申购赎回。

　　A.股票基金

　　B.混合基金

　　C.货币基金

　　D.债券基金

　　20.按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则，5 年期、10 年期国债期货合约上市首日起，进行投机交易的客户某一合约单边持仓限额为( )手。

　　A.600

　　B.1 200

　　C.2 000

　　D.5 000