第1题：下列关于股票内在价值与市场价格之间关系的说法，正确的是( )。

　　Ⅰ.股票的内在价值决定股票的市场价格

　　Ⅱ.股票的市场价格决定股票的内在价值

　　Ⅲ.股票的市场价格总是围绕其内在价值波动

　　Ⅳ.股票的内在价值总是围绕其市场价格波动

　　A.Ⅱ 、Ⅲ 、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ 、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　正确答案：D

　　解析：股票的内在价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其内在价值波动。

　　第2题：债券期限的影响因素包括( )。

　　Ⅰ.资金使用方向

　　Ⅱ.市场利率变化

　　Ⅲ.债券的变现能力

　　Ⅳ.筹资者的资信

　　A.Ⅱ 、Ⅲ 、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ 、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅲ 、Ⅳ

　　正确答案：B

　　解析：影响债券期限的主要因素包括:①资金使用方向。②市场利率变化。③债券的变现能力。

　　第3题：下列行为，可以将风险转移到其他主体的是( )。

　　Ⅰ.投机套利 Ⅱ.套期保值

　　Ⅲ.购买保险 Ⅳ.分散投资

　　A.Ⅲ 、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ 、Ⅳ

　　D.Ⅱ 、Ⅲ 、Ⅳ

　　正确答案：D

　　解析：风险转移有3种基本方法：保险、风险分散化和套期保值。

　　第4题：可交换公司债券的担保物是预备用于交换的股票及其孳息，其中孽息包括( )。

　　Ⅰ.送股 Ⅱ.分红

　　Ⅲ.派息 Ⅳ.资金公积转增股本

　　A.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅲ 、Ⅳ

　　D.Ⅱ 、Ⅲ 、Ⅳ

　　正确答案：C

　　解析：预备用于交换的股票及其孳息(包括资本公积转增股本、送股、分红、派息等)，是发行可交换公司债券的担保物，用于对债券持有人交换股份和本期债券偿付提供担保。

　　第5题：金融期权的基本功能包括( )。

　　Ⅰ.套期保值 Ⅱ.投机

　　Ⅲ.套利 Ⅳ.价格转移

　　A.Ⅱ 、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅲ

　　D.Ⅱ 、Ⅲ 、Ⅳ

　　正确答案：C

　　解析：金融期权的基本功能包括：①套期保值功能。②价格发现功能。③投机功能。④套利功能。

　　第6题：西方货币传导机制理论中，货币学派的货币政策传导机制为M→E→I→Y，其中，E、I分别表示( )。

　　Ⅰ.收入 Ⅱ.货币供给

　　Ⅲ.产出 Ⅳ.投资

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ 、Ⅳ

　　C.Ⅱ 、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　正确答案：B

　　解析：货币学派的货币政策传导机制：M→E→I→Y，其中，M为货币供应量，E为产出，I为投资，Y为国民收入。

　　第7题：债券的形式有很多，按券面形态分类，可以分为( )。

　　Ⅰ.实物债券 Ⅱ.凭证式债券

　　Ⅲ.记账式债券 Ⅳ.贴现债券

　　A.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅲ 、Ⅳ

　　C.Ⅱ 、Ⅲ 、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ

　　正确答案：A

　　解析：按债券券面形态的不同，可以将债券分为实物债券、凭证式债券、记账式债券。

　　第8题：投资基金面临的技术风险不包括()。金融风险的特点包括( )。

　　Ⅰ.确定性 Ⅱ.周期性

　　Ⅲ.可管理性 Ⅳ.扩散性

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅲ

　　D.Ⅱ 、Ⅲ 、Ⅳ

　　正确答案：D

　　解析：金融风险的特征包括：①隐蔽性。②扩散性。③加速性。④不确定性。⑤可管理性。⑥周期性。

　　第9题：普通股股东的权利包括( )。

　　Ⅰ.出席股东大会，参与公司重大决策

　　Ⅱ.查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告，有权对公司的经营提出建议或者质询

　　Ⅲ.在股份公司解散清算时，有权要求取得公司的剩余财产

　　Ⅳ.依法转让其所拥有的公司股份

　　A.Ⅱ 、Ⅲ 、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅳ

　　C.Ⅱ 、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅲ 、Ⅳ

　　正确答案：D

　　解析：普通股股东的权利包括: (1)公司重大决策参与权。(2)公司资产收益权和剩余资产分配权。(3)其他权利。《中华人民共和国公司法》规定股在享有的其他权利主要有:①股东有权查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告，有权对公司的经营提出建议或者质询;②股东持有的股份可依法转让;③公司为增加注册资本发行新股时，股东有权按照实缴的出资比例认购新股。

　　第10题：信用违约互换中的参考信用工具包括( )。

　　Ⅰ.债券 Ⅱ.按揭贷款

　　Ⅲ.按揭支持证券 Ⅳ.各国国债

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅳ

　　C.Ⅱ 、Ⅲ 、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅲ 、Ⅳ

　　正确答案：D

　　解析：信用违约互换(Credit Default Swap ，简称“CDS”)就是一方将购入的具有违约风险的债务或债券中的违约风险转嫁给第三方(保险公司)。CDS交易参考的信用工具包括:按揭贷款、按揭支持证券、各国国债及公司债券或者债券组合、债券指数