第1题：上证综合指数以股票( )为权数，按加权平均法计算。

　　A.成交额

　　B.市值

　　C.流通股本

　　D.发行量

　　正确答案：D

　　答疑：上证综合指数是指上海证券交易所从1991 年7月15日起编制并公布的、以全部上市股票为样本、以股票发行量为权数，按加权平均法计算的股价指数。

　　第2题：股票是一种资本证券，属于( )。

　　A.真实资本

　　B.实物

　　C.虚拟资本

　　D.风险资本

　　正确答案：C

　　答疑：股票是投入股份公司资本份额的证券化，属于资本证券。但是，股票又不是一种现实的资本，股份公司通过发行股票筹措的资金，是公司用于营运的真实资本。股票独立于真实资本之外，在股票市场上进行着独立的价值运动，是一种虚拟资本。

　　第3题：深圳证券交易所于( )正式营业。

　　A.1990 年 8 月 3 日

　　B.1992 年 6 月 3 日

　　C.1989 年 5 月 3 日

　　D.1991 年 7 月 3 日

　　正确答案：D

　　答疑：1991年7月3日深圳证券交易所正式营业。

　　第4题：资产证券化起源于( )。

　　A.希腊

　　B.英国

　　C.美国

　　D.德国

　　正确答案：C

　　答疑：资产证券化作为一项金融技术，最早起源于美国的住宅抵押贷款类证券。

　　第5题：( )需要金融中介参与，但不与金融中介形成债务关系。

　　A.信贷融资

　　B.直接融资

　　C.间接融资

　　D.境外融资

　　正确答案：C

　　答疑：在间接融资中，资金需求者和资金初始供应者之间不发生直接借贷关系，而是由金融中介发挥桥梁作用，资金初始供应者与资金需求者只是与金融中介机构发生融资关系。

　　第6题：证券公司信息公开披露制度要求所有证券公司实行( )披露。

　　A.基本信息公开

　　B.财务信息公开

　　C.基本信息公示和财务信息公开

　　D.所有内部信息公开

　　正确答案：C

　　答疑：证券公司信息公开披露制度要求所有证券公司实行基本信息公示和财务信息公开披露。

　　第7题：上市公司股权分置改革是通过非流通股和流通股之间利益( )，消除A股市场股份转让制度性差异的过程，是为非流通股可上市交易作出的制度安排。

　　A.平衡协商机制

　　B.均分机制

　　C.行政指令机制

　　D.固定对价机制

　　正确答案：A

　　答疑：上市公司股权分置改革是通过非流通股股东和流通股股东之间的利益平衡协商机制，消除 A股市场股份转让制度性差异的过程，是为非流通股可上市主易作出的制度安排。

　　第8题：股东会对公司特别决议事项需要经代表( )以上表决权的股东通过。

　　A.1/3

　　B.2/3

　　C.1/2

　　D.10%

　　正确答案：B

　　答疑：《中华人民共和国公司法》规定，普通决议事项须经代表1/2以上表决权的股东通过，特别决议事项须经代表2/3以上表决权的股东通过方可作出。

　　第9题：当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股股东可优先于普通股股东分配公司剩余资产，但一般是按优先股票的( )清偿。

　　A.份额

　　B.固定股息

　　C.市值

　　D.面值

　　正确答案：D

　　答疑：当股份公司因解散或破产进行清算时，在对公司剩余资产的分配上，优先股票股东排在债权人之后、普通股票股东之前。也就是说，优先股票股东可优先于普通股票股东分配公司的剩余资产，但一般是按优先股票的面值清偿。

　　第10题：世界上最早的证券交易所出现在( )。

　　A.英国

　　B.美国

　　C.荷兰

　　D.中国

　　正确答案：C

　　答疑：1608年，荷兰建立了世界上最早的一个证券交易所，即阿姆斯特丹证券交易所。