第1题

　　下列关于证券经纪业务的说法中，不正确的是(　　)。

　　A.经纪业务中的委托单，性质上相当于委托合同

　　B.经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节

　　C.经纪关系的建立表明已形成了实质上的委托关系

　　D.经纪关系的建立确立了投资者和证券公司直接的代理关系

　　参考答案：C

　　参考解析： 在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节。经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系，还没有形成实质上的委托关系。当投资者办理了具体的委托手续，即投资者填写了委托单或自助委托及证券公司受理了委托，就建立了受法律保护和约束的委托关系，经纪业务中的委托单，性质上相当于委托合同，不仅具有委托合同应具备的主要内容，而且明确了证券公司作为受托人的代理业务。

　　第2题

　　宏观经济风险会随着社会经济矛盾的不断加深而日益增大，当累积到一定程度的时候就会引发经济危机。这说明宏观经济风险具有(　　)。

　　A.累积性

　　B.隐藏性

　　C.或然性

　　D.潜在性

　　参考答案：A

　　参考解析： 宏观经济风险的累积性，指的是宏观经济风险会随着社会经济矛盾的不断加深而日益增大，当累积到一定程度的时候就会引发经济危机。

　　第3题

　　证券公司将发行人的证券按照协议全部购人或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是(　　)。

　　A.自销

　　B.助销

　　C.包销

　　D.代销

　　参考答案：C

　　参考解析： 证券承销业务可采取包销或代销方式。其中，证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式，前者为全额包销，后者为余额包销。证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。

　　第4题

　　最先通过法律，允许发行无面额股票的国家是(　　)。

　　A.美国

　　B.英国

　　C.日本

　　D.德国

　　参考答案：A

　　参考解析： 20世纪早期，美国纽约州最先通过法律，允许发行无面额股票，以后美国其他州和其他一些国家也相继仿效，但目前世界上很多国家(包括中国)的公司法规定不允许发行这种股票。

　　第5题

　　货币市场的主要功能是(　　)。

　　A.短期资金融通

　　B.长期资金融通

　　C.套期保值

　　D.投机

　　参考答案：A

　　参考解析： 货币市场是短期资金市场，是指融资期限在1年及l年以下的金融市场，故本题选A。

　　第6题

　　证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动是指(　　)。

　　A.证券自营业务

　　B.证券资产管理业务

　　C.融资融券业务

　　D.证券公司中间介绍业务

　　参考答案：D

　　参考解析： 证券公司中间介绍(IB)业务是指证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。

　　第7题

　　为报价系统参与人提供私募产品报价、发行、转让及相关服务的专业化电子平台指的是(　　)。

　　A.机构间私募产品报价与服务系统

　　B.机构问公募产品报价与服务系统

　　C.全国中小企业股份转让系统

　　D.区域间股权交易市场

　　参考答案：A

　　参考解析：机构间私募产品报价与服务系统，是指依据《机构间私募产品报价与服务系统管理办法(试行)》规定，为报价系统参与人提供私募产品报价、发行转让及相关服务的专业电子平台。

　　第8题

　　《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金财产不能运用于(　　)。

　　A.已上市交易的股票

　　B.可在场外交易的股票

　　C.已上市交易的债券

　　D.国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种

　　参考答案：B

　　参考解析： 《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金财产应当运用于下列投资：(1)上市交易的股票、债券。(2)国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种。

　　第9题

　　会计师事务所申请证券资格，要求注册会计师应不少于(　　)人。

　　A.30

　　B.35

　　C.55

　　D.200

　　参考答案：D

　　参考解析：根据《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》(财会[2012]2号)的规定：会计师事务所申请证券资格，应符合的条件之一是：注册会计师不少于200人，其中最近5年持有注册会计师证书且连续执业的不少于120人，且每一注册会计师的年龄均不超过65周岁。2012年的文件将2007年规定的“注册会计师不少于80人，其中通过注册会计师全国统一考试取得注册会计师证书的不少于55人，上述55人中最近5年持有注册会计师证书且连续执业的不少于35人”替代了。

　　第10题

　　一头连着货币市场，一头连着资本市场，一头连着产业市场，既能融资，又能投资，被誉为具有无穷的经济活化作用的金融产品是(　　)。

　　A.股票

　　B.债券

　　C.基金

　　D.信托、

　　参考答案：D

　　参考解析： 信托在国外已有3800年的历史，因为它一头连着货币市场，一头连着资本市场，一头连着产业市场，既能融资，又能投资，被誉为具有无穷的经济活化作用的金融产品。