1、 基金中基金持有其他单只基金， 其市值不得超过基金资产净值的(　　 )

　　A. 20%

　　B. 10%

　　C. 5%

　　D. 15%

　　参考答案：A

　　2、不属于债券买卖交易报价方式的是(　　)

　　A. 大额报价

　　B. 双边报价

　　C. 公开报价

　　D. 对话报价

　　参考答案：A

　　3、港股通交易以港币报价,投资者以(　　)交收

　　A. 欧元

　　B. 美元

　　C. 港币

　　D. 人民币

　　参考答案：D

　　4、关于沪股通,下列说法正确的有(　　)

　　Ⅰ投资者通过联交所交易

　　Ⅱ沪股通可以买卖上交所所有上市股票

　　Ⅲ沪股通投资者可以直接通过沪股通买卖沪股通股票Ⅳ联交所公布沪股通交易日

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　5、下列关于银行间债券市场的说法,错误的是(　　)

　　A. 银行间债券市场短期债券信用等级除 AAA 级，CCC 级以下等级外，每一个信用等级可用+"、“-”符号进行微调，表示略高或略低于本等级

　　B. 银行间债券市场长期债券信用 AA 级表示：偿还债务的能力很强，受不利经济环境的影响不大，违约风险很低

　　C. 银行间债券市场长期债券信用等级除 AAA 级，CCC 级以下等级外,每一个信用等级可用“+"、“-”符号进行微调,表示略高或略低于本等级

　　D. 银行间债券市场长期债券信用等级划分为三等九级

　　参考答案：A

　　6、根据基础资产划分,常见的金融远期合约类别包括(　　)

　　Ⅰ期货类资产的远期合约

　　Ⅱ债权类资产的远期合约Ⅲ股权类资产的远期合约Ⅳ远期汇率协议

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　7、QDII 基金不得有的行为包括(　　)

　　Ⅰ购买不动产和房地产抵押按揭

　　Ⅱ购买贵重金属或代表贵重金属的凭证Ⅲ购买实物商品

　　Ⅳ借入临时用途现金比例不超过基金资产净值的 5%

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　8、创业板市场的特点不包括(　　)

　　A. 前瞻性

　　B. 低风险

　　C. 监管要求严格

　　D. 明显的高技术产业导向

　　参考答案：B

　　9、影响上市公司未来收益、引起股票内在价值变化的因素包括(　　 )

　　Ⅰ经济形势的变化

　　Ⅱ宏观经济政策的调整Ⅲ清算方式的变化

　　Ⅳ公司产品供求关系的变化

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　10、除中国证监会另有规定外，QDII 基金不得从事的行为有(　　)。

　　Ⅰ购买不动产

　　Ⅱ购买房地产抵押按揭

　　Ⅲ购买贵重金属或代表贵重金属的凭证Ⅳ购买实物商品

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　11、对基金信息披露的原则、内容、禁止行为等各方面作出了明确、严格规定的主要法律法规有(　　 )。

　　Ⅰ《证券法》

　　Ⅱ《证券投资基金法》

　　Ⅲ《证券投资基金信息披露管理办法》Ⅳ《证券业从业人员资格管理办法》

　　A. Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　12、沪深 300 股指期货合约的合约乘数为(　　)

　　A. 每点 600 元

　　B. 每点 900 元

　　C. 每点 100 元

　　D. 每点 300 元

　　参考答案：D