证券从业资格考试

导航

2020年证券从业资格证金融市场基础知识考点习题及答案5

来源 :中华考试网 2020-10-24

  1、基金管理人与托管人之间是()的关系。

  A、相互依赖

  B、相互促进

  C、相互竞争

  D、相互制衡

  正确答案: D

  解析:基金管理人与托管人的关系是相互制衡的。基金管理人负责基金资产的经营;托管人由主管机关认可的金融机构担任,负责基金资产的保管。他们的权利和义务在基金合同或基金公司章程中已预先界定清楚,任何一方有违规之处,对方都应当监督并及时制止,甚至请求更换违规方。

  2、QFII制度允许合格的境外机构投资者通过严格监管的专门账户投资当地()。

  A、证券市场

  B、基金市场

  C、信托市场

  D、房地产市场

  正确答案: A

  解析:QFII制度是一国(地区)在货币没有实现完全可自由兑换、资本项目尚未完全开放的情况下,有限度地引进外资、开放资本市场的一项过渡性的制度。这种制度要求外国投资者若要进入一国证券市场,必须符合一定的条件,经该国有关部门的审批通过后汇入一定额度的外汇资金,并转换为当地货币,通过严格监管的专门账户投资当地证券市场。

  3、在证券交易市场发展的早期,场外交易的主要形式是()。

  A、证券交易所

  B、店头市场

  C、柜员市场

  D、代办股份转让市场

  正确答案: B

  解析:在证券交易市场发展的早期,场外交易的主要形式是柜台市场。柜台市场又称“店头市场”。

  4、我国在国际市场已发行的金融债券中期限最长的为()。

  A、8年

  B、10年

  C、12年

  D、20年

  正确答案: C

  解析:我国在国际市场已发行的金融债券的期限均为中、长期,最短的为5年,最长的为12年,绝大多数采用公募方式发行。

  5、证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,给他人造成损失的,应当与()、上市公司承担连带赔偿责任,但是,能够证明自己没有过错的除外。

  A、证券投资者

  B、发行人

  C、上市公司

  D、资信评级机构

  正确答案: B

  解析:证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件,应当勤勉尽责,对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。其制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,给他人造成损失的,应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任,但是,能够证明自己没有过错的除外。

  6、基金一般反映的是()。

  A、债权债务关系

  B、信托关系

  C、借贷关系

  D、所有权关系

  正确答案: B

  解析:股票反映的是所有权关系,债券反映的是债权债务关系,而基金反映的是信托关系,但公司型基金除外。

  7、可转换公司债券在转换前投资者可以定期得到利息收入,但此时不具有()。

  A、债权人的权利

  B、股东的权利

  C、债权人的义务

  D、债权人的责任

  正确答案: B

  解析:可转换公司债券兼有债权投资和股权投资的双重优势。可转换公司债券与一般的债券一样,在转换前投资者可以定期得到利息收入,但此时并不具有股东的权利;当发行公司的经营业绩取得显著增长时,可转换公司债券的持有人可以在约定期限内,按预定的转换价格转换成公司的股份,以分享公司业绩增长带来的收益。

  8、严格地说,证券是用来证明证券持有人有权取得相应()的凭证。

  A、现金股利和股票股利

  B、投票权和表决权

  C、权益

  D、投资回报

  正确答案: C

  解析:证券是各类财产所有权或债权凭证的通称,是用来证明证券持有人有权依据券面所载内容取得相应权益的凭证。

  9、市价委托的优点是()。

  A、有利于客户实现预期投资计划

  B、成交迅速且成交率高

  C、证券可以更有利的价格成交

  D、证券可以以客户预期的价格成交

  正确答案: B

  解析:其他三项为限价委托的优点。

2020年证券从业资格考试《证券市场法律法规》在线题库

抢先试用

2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》在线题库

抢先试用

  10、国债在净价交易的情况下,应计利息是根据()按天计算的。

  A、同业拆借利率

  B、银行利率

  C、市场利率

  D、票面利率

  正确答案: D

  解析:应计利息额=债券面值票面利率365(天)已计利息天数。

分享到

您可能感兴趣的文章