11、股票发行的定价方式有()。Ⅰ.协商定价方式Ⅱ.上网竞价方式Ⅲ.询价方式Ⅳ.招标定价方式

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： A

　　解析：股票发行的定价方式，可以采取协商定价方式，也可以采取询价方式、上网竞价方式等。

　　12、下列选项中，不属于流动资产的是()。Ⅰ.应收账款Ⅱ.应付票据Ⅲ.短期借款Ⅳ.应付账款

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： A

　　解析：企业的流动资产主要包括现金及现金等价物、应收票据、应收账款和存货等几项资产，它们能够在短期内快速变现，因而流动性很强。

　　13、按交易对象是否新发行，金融市场可以分为()。Ⅰ.一级市场Ⅱ.二级市场Ⅲ.原生市场Ⅳ.衍生市场

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ

　　正确答案： D

　　解析：按交易对象是否新发行，金融市场可以分为发行市场和流通市场。发行市场也称一级市场、初级市场，是新证券发行的市场。流通市场也称二级市场、次级市场，是已经发行、处在流通中的证券的买卖市场。原生市场和衍生市场是按交易对象是否依赖其他金融工具划分的金融市场。

　　14、下列属于企业盈利能力比率的是()。Ⅰ.资产收益率Ⅱ.净资产收益率Ⅲ.存货周转率Ⅳ.销售利润率

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： C

　　解析：评价企业盈利能力的比率有很多，其中最重要的有三种：销售利润率(ROS)、资产收益率(ROA)、净资产收益率(ROE)。这三种比率都使用的是企业的年度净利润。

　　15、以下关于证券自营业务的描述正确的是()。Ⅰ.自营业务证券公司自主买卖证券，所以具有确定的收益Ⅱ.证券自营买卖的对象有股票、债券、权证等Ⅲ.证券自营业务有交易的风险性Ⅳ.自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券，通过买卖价差获利

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正确答案： A

　　解析：收益的不确定性是自营业务的特点之一。

　　16、下列选项中，属于社会公益基金的有()。Ⅰ.教育发展基金Ⅱ.养老保险基金Ⅲ.福利基金Ⅳ.文学奖励基金

　　A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： A

　　解析：社会公益基金是指将收益用于指定的社会公益事业的基金，如福利基金、科技发展基金、教育发展基金、文学奖励基金等。

　　17、下列关于证券自营业务禁止行为的说法，正确的是()。Ⅰ.证券公司从事证券自营业务时，严禁以获取利益或者减少损失为目的Ⅱ.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务Ⅲ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量属于操纵市场的行为Ⅳ.专设自营账户也属于证券自营业务的禁止行为

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正确答案： D

　　解析：证券自营业务禁止行为：禁止内幕交易、禁止操纵市场、其他禁止行为。

　　18、下列关于我国证券公司短期融资券的说法中，正确的是()。Ⅰ.约定在一定期限内还本付息Ⅱ.在证券交易所发行Ⅲ.在银行间债券市场发行Ⅳ.以短期融资为目的

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： C

　　解析：证券公司短期融资券是指证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的约定在一定期限内还本付息的金融债券。

　　19、下列选项中，属于非证券金融市场的是()。Ⅰ.股票市场Ⅱ.融资租赁市场Ⅲ.信托市场Ⅳ.股权投资市场

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ

　　正确答案： B

　　解析：非证券金融市场主要包括股权投资市场、信托市场、融资租赁市场等。

　　20、下列关于债券与股票的说法中，正确的是()。Ⅰ.债券和股票都属于有价证券Ⅱ.债券和股票的收益率是相互影响的Ⅲ.债券通常有规定的票面利率，而股票的股息红利不固定Ⅳ.债券和股票都是无期证券

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正确答案： A

　　解析：债券一般有规定的偿还期，期满时债务人必须按时归还本金，因此债券是一种有期证券。股票通常是无须偿还的，一旦投资入股，股东便不能从股份公司抽回本金，因此股票是一种无期证券，或被称为“永久证券”。但是，股票持有者可以通过市场转让收回投资资金。故Ⅳ项错误。