1、()是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿。

　　A、合法性

　　B、同一性

　　C、一致性

　　D、真实性

　　正确答案： D

　　解析：考核开立证券账户的基本原则。

　　2、在连续交易中，意味着()。

　　A、交易一定是连续的

　　B、成交的时点是连续的

　　C、买卖指令需要等待一段时间定期成交

　　D、在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行

　　正确答案： D

　　解析：在连续交易中，并非意味着交易一定是连续的，而是指在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行。两个投资者下达的买卖指令，只要符合成交条件就可以立即成交，而不必再等待一段时间定期成交。

　　3、目前在我国A股账户不可用于买卖()。

　　A、上市基金

　　B、权证

　　C、人民币普通股票

　　D、B股

　　正确答案： D

　　解析：A股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户，既可用于买卖人民币普通股票，也可用于买卖债券、上市基金、权证等各类证券。

　　4、上市开放式基金采取()的原则。

　　A、份额申购，金额赎回

　　B、金额申购，份额赎回

　　C、份额申购，份额赎回

　　D、金额申购，金额赎回

　　正确答案： B

　　解析：上市开放式基金采取“金额申购、份额赎回”的原则，即申购以金额申报，赎回以份额申报。

　　5、()对那些熟练的证券投资者来说特别有吸引力。

　　A、A级债券

　　B、B级债券

　　C、C级债券

　　D、D级债券

　　正确答案： B

　　解析：B级债券对那些熟练的证券投资者来说特别有吸引力。

　　6、上海证券交易所A股佣金的收取起点为()。

　　A、5元

　　B、5美元

　　C、5港元

　　D、1元

　　正确答案： A

　　解析：A股佣金的收取起点为5元。

　　7、证券公司公开发行债券募集说明书引用的经审计的最近1期财务会计资料在财务报告截止日后()内有效。

　　A、3个月

　　B、6个月

　　C、10个月

　　D、12个月

　　正确答案： B

　　解析：证券公司公开发行债券募集说明书引用的经审计的最近1期财务会计资料在财务报告截止日后6个月内有效。特别情况下可由发行人申请适当延长，但至多不超过1个月。

　　8、下列属于投资适当性要求的是()。

　　A、特定的投资者购买恰当的产品

　　B、适合的投资者购买低风险的产品

　　C、适合的投资者购买恰当的产品

　　D、特定的投资者购买低风险的产品

　　正确答案： C

　　解析：根据《金融产品和服务零售领域的客户适当性》的相关规定，适当性是指“金融中介机构所提供的金融产品或服务与客户的财务状况、投资目标、风险承受水平、财务需求、知识和经验之间的契合程度”。简而言之，投资适当性的要求就是“适合的投资者购买恰当的产品”

　　9、按照现行代办股份转让业务的有关规定，股份转让公司的股份在代办股份转让系统挂牌转让，转让价格的涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的()

　　A、[3%]

　　B、[5%]

　　C、[10%]

　　D、[15%]

　　正确答案： B

　　解析：按照现行代办股份转让业务的有关规定，股份转让公司的股份在代办股份转让系统挂牌转让，转让价格的涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的5%。

　　10、融资买入、融券卖出的申报数量应当为()(份)或其整数倍。

　　A、10股

　　B、100股

　　C、500股

　　D、1000股

　　正确答案： B

　　解析：融资买入、融券卖出的申报数量应当为100股(份)或其整数倍。