1、债券的回购交易具有()的属性。

　　A、短期融资

　　B、中期融资

　　C、长期融资

　　D、近期融资

　　正确答案： A

　　解析：债券的回购交易具有短期融资的属性。

　　2、可转换债券通常是转换成()。

　　A、担保债券

　　B、抵押债券

　　C、优先股票

　　D、普通股票

　　正确答案： D

　　解析：可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券。可转换债券通常是转换成普通股票，当股票价格上涨时，可转换债券的持有人行使转换权比较有利。

　　3、通过()达成的交易，多采取()净额清算方式。

　　A、场外市场，双边

　　B、场外市场，多边

　　C、证券交易所，双边

　　D、证券交易所，多边

　　正确答案： D

　　解析：通过证券交易所达成的交易，多采取多边净额清算方式。

　　4、一般情况下，按照投资风险由低到高排序，下列排列正确的是()。

　　A、债券、基金、股票

　　B、基金、股票、债券

　　C、股票、债券、基金

　　D、股票、基金、债券

　　正确答案： A

　　解析：股票的直接收益取决于发行公司的经营效益，不确定性强，投资于股票有较大的风险。债券的直接收益取决于债券利率，而债券利率一般是事先确定的，投资风险较小。基金主要投资于有价证券，投资选择灵活多样，从而使基金的收益有可能高于债券，投资风险又可能小于股票。

　　5、关于证券交易所对交易异常情况的处理，下列表述中不正确的有()。

　　A、按照交易资金一定比例收取罚款

　　B、口头或书面警示

　　C、报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户

　　D、限制相关证券账户交易

　　正确答案： A

　　解析：此题考察《证券法》中有关交易行为监督的内容。

　　6、证券交易所会员代表应由()担任。

　　A、高级管理人员

　　B、保荐人

　　C、独立董事

　　D、任何人

　　正确答案： A

　　解析：证券交易所会员代表应由高级管理人员担任。

　　7、ETF是一种()。

　　A、指数型基金

　　B、货币型基金

　　C、债务型基金

　　D、保本型基金

　　正确答案： A

　　解析：ETF又叫交易型开放式指数基金，是指数型基金。

　　8、上海证券交易所和深圳证券交易所部编制综合指数，以反映证券交易总体价格的变动和走势，并()。

　　A、按规定定期发布(目前每分钟发布一汝)

　　B、在交易日收盘时发布

　　C、在交易日开盘时发布

　　D、随即时行情发布

　　正确答案： D

　　解析：上海证券交易所和深圳证券交易所都编制综合指数、成分指数、分类指数等证券指数，以反映证券交易总体价格或某类证券价格的变动和走势，并“随即时行情发布”。

　　9、配备先进、可靠、高效的软硬件设施，可以有效防范证券经纪业务的()。

　　A、技术风险

　　B、管理风险

　　C、合规风险

　　D、政策风险

　　正确答案： A

　　解析：配备先进、可靠、高效的软硬件设施，可以有效防范证券经纪业务的技术风险。

　　10、根据《上海证券交易所交易规则》的规定，国债大宗交易单笔买卖的最低限额为()。

　　A、100手

　　B、1000手

　　C、5000手

　　D、1万手

　　正确答案： D

　　解析：上交所：国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元人民币。