第 11 题

　　收入型基金以获取( )为目的。

　　A、基金资产的长期稳定增值

　　B、当期的最大收入

　　C、投资组合中债券的适当利息收益

　　D、稳定收益

　　【正确答案】：B

　　【答案解析】：

　　收入型基金是主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的。收入型基金资产成长的潜力较小.损失本金的风险相对也较低.一般可分为固定收入型基金和权益收入型基金。

　　第 12 题

　　按照我国现行有关制度规定，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的( )。

　　A、10%

　　B、l5%

　　C、5%

　　D、30%

　　【正确答案】：D

　　【答案解析】：

　　按照我国现行有关制度规定，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的30%。

　　第 13 题

　　长期资本流动的方式不包括( )。

　　A、国际直接投资

　　B、银行资金划拨

　　C、国际证券投资

　　D、国际贷款

　　【正确答案】：B

　　【答案解析】：

　　长期资本流动包括国际直接投资、国际证券投资和国际贷款三种方式。

　　第 14 题

　　我国证券发行实行( )。

　　Ⅰ.核准制

　　Ⅱ.注册制

　　Ⅲ.上市保荐制度

　　Ⅳ.审核委员会制度

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正确答案】：C

　　【答案解析】：

　　我国的证券发行实行核准制、上市保荐制、审核委员会制度。

　　第 15 题

　　债券的有价证券属性主要表现为( )。

　　Ⅰ.债券可赎回

　　Ⅱ.债券本身有一定的面值

　　Ⅲ.持有债券可按期取得利息

　　Ⅳ.债券是虚拟资本

　　A、Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅲ.Ⅳ

　　【正确答案】：A

　　【答案解析】：

　　债券属于有价证券，主要表现为：(1)债券反映和代表一定的价值，其本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现。(2)持有债券可按期取得利息，利息也是债券投资者收益的价值表现。(3)债券与其代表的权利联系在一起，拥有债券就拥有了债券所代表的权利，转让债券也就将债券代表的权利一并转移。

　　第 16 题

　　基金管理公司通常由( )或其他机构等发起设立，具有独立法人地位。

　　Ⅰ.中国证监会

　　Ⅱ.证券公司

　　Ⅲ.信托投资公司

　　Ⅳ.商业银行

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　【正确答案】：B

　　【答案解析】：

　　《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金管理人由依法设立的基金管理公司担任。基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立，具有独立法人地位。

　　第 17 题

　　( )于2004年1月发布了《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，为我国资本市场改革和发展作出了全面部署。

　　A、中国证券业协会

　　B、中国证券监督管理委员会

　　C、国务院

　　D、国家发展和改革委员会

　　【正确答案】：C

　　【答案解析】：

　　2004年1月31日，国务院发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，从战略和全局的高度，对我国资本市场的改革与发展作出了全面部署，并对加强证券公司监管、推动证券公司规范经营提出了明确要求。

　　第 18 题

　　充抵融资融券保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过( )。

　　A、80%

　　B、85%

　　C、90%

　　D、95%

　　【正确答案】：C

　　【答案解析】：

　　交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过90%。

　　第 19 题

　　在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价阶段的有效申报价格应符合下列规定( )。A、申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%;同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%

　　B、申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的100%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%;同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%

　　C、申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%:同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的120%且不低于该平均数的70%

　　D、申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的100%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%:同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的110%且不低于该平均数的70%

　　【正确答案】：A

　　【答案解析】：

　　申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%，且不低于即时揭示的最高买入价格的90%;同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%。

　　第 20 题

　　我国证券交易市场开盘价遵照的竞价原理是( )竞价。

　　A、时间

　　B、连续

　　C、协商

　　D、集合

　　【正确答案】：D

　　【答案解析】：

　　在我国开盘价是集合竞价的结果。