第 1 题

　　下列属于另类投资局限性的是( )。

　　Ⅰ.流动性较差，杠杆率偏高

　　Ⅱ.不能够分散风险

　　Ⅲ.估值难度大，难以对资产价值进行准确评估Ⅳ.缺乏监管和信息透明度

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　【正确答案】：B

　　【答案解析】：

　　另类投资的局限性包括：①缺乏监管和信息透明度;②流动性较差，杠杆率偏高;③估值难度大， 难以对资产价值进行准确评估。另类投资的优点是：①提高收益;②分散风险。

　　第 2 题

　　融资融券业务的风险指标规定包括( )。

　　Ⅰ.为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%

　　Ⅱ.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的25% Ⅲ.为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%

　　Ⅳ.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正确答案】：B

　　【答案解析】：

　　证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，必须符合下列规定：(1)为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%;(2)为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%;(3)接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%。

　　第 3 题

　　对在上海证券交易所上市的股票进行现金红利派发时，股票发行人应在实施权益分派公告日( )前，向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司提交相关申请材料。

　　A、5个交易日

　　B、4个交易日

　　C、3个交易日

　　D、2个交易日

　　【正确答案】：A

　　【答案解析】：

　　对在上海证券交易所上市的股票进行现金红利派发时，股票发行人应在实施权益分派公告日5个交易日前，向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司提交相关申请材料。

　　第 4 题

　　我国《证券投资基金法》规定，设立基金管理公司，应当具备的条件有( )。Ⅰ.注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本

　　Ⅱ.主要股东最近五年没有违法记录，注册资本不低于三亿元人民币Ⅲ.取得基金从业资格的人员达到法定人数

　　Ⅳ.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正确答案】：B

　　【答案解析】：

　　Ⅱ.项的正确表述是主要股东最近三年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币。

　　第 5 题

　　下列证券中，最容易受到购买力风险影响的证券为( )。

　　Ⅰ.普通股

　　Ⅱ.优先股

　　Ⅲ.固定收益政府债券Ⅳ.固定收益金融债券

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正确答案】：C

　　【答案解析】：

　　购买力风险是由于通货膨胀造成的实际收益下降的风险，所以固定收益的证券最容易受到购买力风险。优先股也属于固定的，所以应该选C.

　　第 6 题

　　下列关于国际债券的表述，不正确的是( )。

　　A、不存在汇率风险

　　B、国际债券资金来源广，发行规模大

　　C、国际债券是一种跨国发行的债券.涉及两个或两个以上的国家

　　D、发行人发行国际债券筹集到的资金是一种可通用的自由外汇资金

　　【正确答案】：A

　　【答案解析】：

　　国际债券是一种跨国发行的债券，涉及两个或两个以上的国家。同国内债券相比，具有一定的特殊性，包括：(1)资金来源广、发行规模大;(2)存在汇率风险;(3)有国家主权保障;(4)以自由兑换货币作为计量货币，发行人筹集到的资金是一种可通用的自由外汇资金。

　　第 7 题

　　合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具的有( )。

　　Ⅰ.在证券交易所挂牌交易的股票

　　Ⅱ.在证券交易所挂牌交易的债券

　　Ⅲ.证券投资基金

　　Ⅳ.在证券交易所挂牌交易的权证

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正确答案】：D

　　【答案解析】：

　　按照《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》，合格境外机构投资者在经批准的投资额度内， 可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，具体包括：(1)在证券交易所挂牌交易的股票。(2)在证券交易所挂牌交易的债券。(3)证券投资基金。(4)在证券交易所挂牌交易的权证以及中国证监会允许的其他金融工具。

　　第 8 题

　　金融期货的交易方式特征包括( )。

　　Ⅰ.逐日盯市制度

　　Ⅱ.交易者拥有对应的基础金融工具

　　Ⅲ.交易者借入对应的基础金融工具

　　Ⅳ.保证金制度

　　A、Ⅰ.Ⅳ B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正确答案】：A

　　【答案解析】：

　　期货交易实行保证金制度和逐日盯市制度，交易者并不需要在成交时拥有或借入全部资金或基础金融工具。

　　第 9 题

　　关于限仓制度以及大户报告制度，下列说法中正确的是( )。

　　Ⅰ.限仓制度能防止市场风险过度集中

　　Ⅱ.限仓制度是对交易者持仓数量加以限制的制度

　　Ⅲ.限仓制度能有效防范操纵市场的行为

　　Ⅳ.大户报告制度不能判断大户交易风险状况

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正确答案】：A

　　【答案解析】：

　　限仓制度是交易所为了防止市场风险过度集中和防范操纵市场的行为，而对交易者持仓数量加以限制的制度。大户报告制度是交易所建立限仓制度后，当会员或客户的持仓量达到交易所规定的数量时， 必须向交易所申报有关开户、交易、资金来源、交易动机等情况，以便交易所审查大户是否有过度投机和操纵市场的行为，并判断大户交易风险状况的风险控制制度。

　　第 10 题

　　外国债券的特点是( )。

　　A、发行人在一个国家.债券的面值货币和发行市场属另一个国家

　　B、发行人、债券的面值货币在一个国家。发行市场属另一个国家

　　C、发行人、发行市场在一个国家.债券的面值货币属另一个国家

　　D、发行人、债券的面值货币和发行市场分属不同的国家

　　【正确答案】：A

　　【答案解析】：

　　外国债券是指某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券。它的特点是债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家。