第 1 题

　　股票不是一种现实的资本，股份公司通过发行股票筹措的资金，是公司用于营运的( )。

　　A、真实资本

　　B、债务资金

　　C、虚拟资本

　　D、应付账款

　　【正确答案】：A

　　【答案解析】：

　　发行股票是股份公司筹措自有资本的手段。因此，股票是投入股份公司资本份额的证券化，属于资本证券。但是，股票又不是一种现实的资本，股份公司通过发行股票筹措的资金，是公司用于营运的真实资本。股票独立于真实资本之外，在股票市场上进行着独立的价值运动，是一种虚拟资本。

　　第 2 题

　　下列属于按照嵌入式衍生产品的不同属性划分的结构化金融衍生产品是( )。

　　A、基于互换的结构化产品

　　B、私募结构化产品

　　C、保证最低收益型产品

　　D、利率联结型产品

　　【正确答案】：A

　　【答案解析】：

　　按照嵌入式衍生产品的属性不同，结构化金融衍生产品可以分为基于互换的结构化产品、基于期权的结构化产品等类别。

　　第 3 题

　　证券营业部接收客户买卖证券委托，委托执行采用的申报方式有( )。

　　Ⅰ.市价委托申报

　　Ⅱ.限价委托申报

　　Ⅲ.由客户或证券经纪商营业部业务员直接申报

　　Ⅳ.由证券经纪商的场内交易员进行申报

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅲ.Ⅳ

　　【正确答案】：D

　　【答案解析】：

　　申报方式有两种，一种由证券经纪商的场内交易员进行申报，另一种由客户或证券经纪商营业部业务员直接申报。

　　第 4 题

　　根据《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，每一申购单位为( )。

　　A、1手

　　B、1000股

　　C、500股

　　D、10张

　　【正确答案】：B

　　【答案解析】：

　　上交所申购单位为1000股，深交所为500股.

　　第 5 题

　　金融风险的特征包括( )。

　　Ⅰ.隐蔽性

　　Ⅱ. 扩 散 性

　　Ⅲ.可管理性

　　Ⅳ.周期性

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　【正确答案】：C

　　【答案解析】：

　　金融风险的特征包括隐蔽性、扩散性、加速性、不确定性、可管理性和周期性。

　　第 6 题

　　在金融期货交易中，绝大多数期货合约是通过做相反交易实现( )而平仓的。

　　A、对冲

　　B、实物交割

　　C、现金交割

　　D、转手交易

　　【正确答案】：A

　　【答案解析】：

　　金融现货交易通常以基础金融工具与货币的转手而结束交易活动。而在金融期货交易中，仅有极少数的合约到期进行交割交收，绝大多数的期货合约是通过做相反交易实现对冲而平仓的。

　　第 7 题

　　私募股权投资的退出机制包括( )。

　　Ⅰ.破产清算Ⅱ.管理层回购

　　Ⅲ.买壳上市或借壳上市Ⅳ.风险投资

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　【正确答案】：D

　　【答案解析】：

　　私募股权投资基金在完成投资项目之后，主要采取的退出机制是：首次公开发行，买壳上市或借壳上市，管理层回购，二次出售，破产清算。

　　第 8 题

　　证券市场上的机构投资者包括( )。

　　Ⅰ.企业和事业法人

　　Ⅱ.金融机构

　　Ⅲ.政府机构

　　Ⅳ.各类基金

　　A、Ⅰ.Ⅱ B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正确答案】：D

　　【答案解析】：

　　证券投资人是指通过买人证券而进行投资的各类机构法人和自然人。相应地，证券投资人可分为机构投资者和个人投资者两大类。其中，机构投资者主要有政府机构、金融机构、企业和事业法人及各类基金等。

　　第 9 题

　　上海交易所的指定交易制度于( )起推行。

　　A、1998年1月1日

　　B、1998年4月1日

　　C、1999年1月1日

　　D、1999年4月1日

　　【正确答案】：B

　　【答案解析】：

　　上海交易所的指定交易制度于1998年4月1日起推行。

　　第 10 题

　　股份公司首次公开发行和上市后增发采用的方式有( )。

　　Ⅰ.向二级市场投资者配售方式

　　Ⅱ.向机构投资者配售

　　Ⅲ.对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的发行方式

　　Ⅳ.对公众投资者上网发行

　　A、Ⅰ.Ⅱ B、Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正确答案】：B

　　【答案解析】：

　　我国现行的有关法规规定，我国股份公司首次公开发行股票和上市后向社会公开募集股份(公募增发) 采取对公众投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的发行方式。