第 1 题

　　境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员条件，包括下列( )。

　　Ⅰ.承认交易所章程和业务规则

　　Ⅱ.其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务的经验Ⅲ.依法设立且满2年

　　Ⅳ.代表处及其所属境外证券经营机构最近1年无因重大违法违规行为受到处罚

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正确答案】：C

　　【答案解析】：

　　依法设立且满1年。

　　第 2 题

　　代办股份转让系统由( )负责自律性管理。

　　A、证券登记结算公司

　　B、证券投资者保护基金

　　C、中国证监会

　　D、中国证券业协会

　　【正确答案】：D

　　【答案解析】：

　　代办股份转让系统由中国证券业协会负责自律性管理。

　　第 3 题

　　存款准备金政策是中央银行实施货币政策的重要工具，其主要内容包括( )。

　　Ⅰ.规定存款准备金计提的基础

　　Ⅱ.规定法定存款准备金率

　　Ⅲ.规定存款准备金的构成 Ⅳ.规定存款准备金的上限

　　Ⅴ.规定存款准备金提取的时间

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ

　　B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

　　【正确答案】：D

　　【答案解析】：

　　存款准备金政策不规定存款准备金的上限，超过部分构成超额存款准备金。

　　第 4 题

　　我国的债券指数包括( )。

　　Ⅰ.中证全债指数

　　Ⅱ.上证国债指数

　　Ⅲ.上证企业债指数

　　Ⅳ.中国债券指数

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正确答案】：D

　　【答案解析】：

　　我国主要的债券指数有中证全债指数、上证国债指数、上证企业债指数和中国债券指数.

　　第 5 题

　　下列关于我国证券公司发展历程的说法中，正确的有( )。

　　Ⅰ.对证券流通与发行的中介需求日增，由此催生了最初的证券中介业务和第一批证券经营机构

　　Ⅱ.1988年，国债柜台交易正式启动

　　Ⅲ.1990年12月19日和1991年7月3日，上海、深圳证券交易所先后正式营业，各证券经营机构的业务开始转入集中交易市场

　　Ⅳ.随着经济体制、金融体制改革的深化和全国性统一证券市场体系的确立，我国于1998年年底颁布了《中华人民共和国证券法》

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅳ

　　【正确答案】：B

　　【答案解析】：

　　题中四个选项都是我国证券公司的发展历程的正确描述，故全选。

　　第 6 题

　　下列关于地方政府债券的说法中，正确的是( )。

　　A、地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券

　　B、收入债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券C、普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券

　　D、地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“市政债券”

　　【正确答案】：D

　　【答案解析】：

　　地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为一般债券(普通债券)和专项债券(收入债券)。普通债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券，收入债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券。

　　第 7 题

　　按照现行规定，证券公司对客户融资融券最长期限不超过( )。

　　A、1年

　　B、9个月

　　C、6个月

　　D、3个月

　　【正确答案】：C

　　【答案解析】：

　　证券公司对客户融资融券的保证金比例不得低于50%，期限不超过6个月。

　　第 8 题

　　在证券经纪业务营销实务中，下列关于市场细分正确的是( )。

　　Ⅰ.确定目标市场首先要进行市场细分

　　Ⅱ.进行市场细分，首先应对各种市场细分方法有一个比较充分的认识

　　Ⅲ.确定营销策略本质上是通过区分客户(投资者)群体及其需求来指导证券公司业务经营的一种手段

　　Ⅳ.市场细分的依据包括地理因素、人口因素等直接细分依据，也包括投资者行为因素和心理因素等间接细分依据

　　A、Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正确答案】：C

　　【答案解析】：

　　市场细分本质上是通过区分客户(投资者)群体及其需求来指导证券公司业务经营的一种手段。

　　第 9 题

　　根据我国现行有关制度的规定，过户费属于( )的收入。

　　A、国家税收部门

　　B、证券公司

　　C、中国结算公司

　　D、证券交易所

　　【正确答案】：C

　　【答案解析】：

　　过户费是委托买卖的股票、基金成交后，买卖双方为变更证券登记所支付的费用。这笔收入属于中国结算公司的收入.由证券经纪商在同投资者清算交收时代为扣收。

　　第 10 题

　　一般说来，金融工具的流动性与偿还期( )。

　　A、呈正比关系

　　B、呈反比关系

　　C、呈线性关系

　　D、无确定关系

　　【正确答案】：B

　　【答案解析】：

　　金融工具的流动性与偿还期呈反比例关系，一般而言，流动性强的金融资产，其要求偿还的期限较短。