第 11 题

　　从基金资产中扣除的用于支付销售机构佣金以及基金管理人的基金营销广告费、促销活动费、持有人服务费等方面的费用是( )。

　　A、基金交易费

　　B、基金销售服务费

　　C、申购费

　　D、基金运作费

　　【正确答案】：B

　　【答案解析】：

　　基金销售服务费是指从基金资产中扣除的用于支付销售机构佣金以及基金管理人的基金营销广告费、促销活动费、持有人服务费等方面的费用。

　　第 12 题

　　选择性货币政策工具包括( )。

　　Ⅰ.消费者信用控制

　　Ⅱ.贷款限额

　　Ⅲ.利率限制

　　Ⅳ.优惠利率

　　Ⅴ.直接干预

　　A、Ⅰ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

　　C、Ⅰ.Ⅱ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ

　　【正确答案】：A

　　【答案解析】：

　　选择性货币政策工具包括：消费者信用控制、优惠利率、不动产信用控制、消费者信用控制。

　　第 13 题

　　根据深圳证券交易所规定，目前为会员设立的交易单元设定的业务权限包括( )。

　　Ⅰ.大宗交易

　　Ⅱ.协议转让

　　Ⅲ.获取实时及盘后交易回报

　　Ⅳ.融资融券交易

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正确答案】：B

　　【答案解析】：

　　根据深圳证券交易所会员的交易单元设定的业务权限。获取实时及盘后交易回报是交易单元的功能。

　　第 14 题

　　货币市场基金的投资对象期限在1年期以内，包括( )。

　　Ⅰ.银行短期存款

　　Ⅱ.国库券

　　Ⅲ.公司短期债券

　　Ⅳ.银行承兑票据及商业票据

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正确答案】：D

　　【答案解析】：

　　货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在1年以内，包括银行短期存款、国库券、公司短期债券、银行承兑票据及商业票据等货币市场工具。

　　第 15 题

　　目前在我国A股账户可用于买卖( )。

　　Ⅰ.A股

　　Ⅱ.B股

　　Ⅲ.债券

　　Ⅳ.权证

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正确答案】：C

　　【答案解析】：

　　A股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户，既可用于买卖人民币普通股票，也可用于买卖债券、上市基金、权证等各类证券。

　　第 16 题

　　股票发行后股息率不再变动的优先股票，称为( )。

　　A、参与型优先股票

　　B、股息率固定优先股票

　　C、固定利息优先股票

　　D、固定盈利优先股票

　　【正确答案】：B

　　【答案解析】：

　　股息率固定优先股票是指发行后股息率不再变动的优先股票。大多数优先股票的股息率是固定的，一般意义上的优先股票就是指股息率固定优先股票。

　　第 17 题

　　( )应当按照有关规定对证券公司集合资产管理计划申报材料进行审查，并自中国证监会决定受理其申报材料后10个工作日内，将对申报材料的书面意见报送到中国证监会。

　　A、证券交易所

　　B、证券公司注册地中国证监会派出机构

　　C、集合资产管理计划的托管银行

　　D、中国证券业协会

　　【正确答案】：B

　　【答案解析】：

　　证券公司注册地中国证监会派出机构应当按照有关规定对证券公司集合资产管理计划申报材料进行审查。

　　第 18 题

　　金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的( )。

　　A、跨期性B、期限性C、联动性

　　D、不确定性或高风险性

　　【正确答案】：C

　　【答案解析】：

　　联动性是指金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系，规则变动。通常，金融衍生工具与基础变量相联系的支付特征由衍生工具合约规定，其联动关系既可以是简单的线性关系，也可以表达为非线性函数或者分段函数。

　　第 19 题

　　偏股型混合基金中股票的配置比例通常为( )。

　　A、30%～50%

　　B、20%～30%

　　C、50%～70%

　　D、10%～20%

　　【正确答案】：C

　　【答案解析】：

　　偏股型基金中股票的配置比例较高，债券的配置比例相对较低。通常，股票的配置比例在50%～ 70%，债券的配置比例在20%.40%。偏债型基金与偏股型基金正好相反。债券的配置比例较高，股票的配置比例则相对较低。股债平衡型基金股票与债券的配置比例较为均衡，比例大约在40%～60%左右。

　　第 20 题

　　关于证券交收违约，下列说法中正确的是( )。

　　Ⅰ.对于证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的资金，同时按规则计收违约金

　　Ⅱ.对于证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的资金，违约金暂不计收

　　Ⅲ.如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将利用暂不交付的款项补购证劵

　　Ⅳ.中国结算公司沪、深分公司将责令违约结算参与人通过补缴或补购证券等措施尽快弥补证券交收违约

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　【正确答案】：B

　　【答案解析】：

　　考察证券交收违约的处理。