1.OTC交易的衍生工具是指(　　)交易的衍生工具。

　　Ⅰ.不通过集中的交易所Ⅱ.实行分散的、一对一

　　Ⅲ.通过各种通讯方式Ⅳ.实行集中的、一对一

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　2.我国的债券指数包括(　　)。

　　Ⅰ.中证全债指数Ⅱ.上证国债指数

　　Ⅲ.上证企业债指数Ⅳ.中国债券指数

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　3.信用违约互换(CDS)交易的危险来自(　　)。

　　Ⅰ.具有较高的杠杆性

　　Ⅱ.由于信用保护的买方并不需要真正持有作为参考的信用工具，因此特定信用工具可能同时在多起交易中被当作CDS的参考，有可能极大地放大风险敞口总额，在发生危机时，市场往往恐慌性高估涉险金额

　　Ⅲ.信用违约互换过快的增长速度

　　ⅠV.由于场外市场缺乏充分的信息披露和监管，交易者并不清楚自己的交易对手卷入了多少此类交易，因此，在危机期间，每起信用事件的发生都会引起市场参与者的相互猜疑，担心自己的交易对手因此倒下从而使自己的敞口头寸失去着落

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　4.我国《上市公司证券发行管理办法》规定上市公司增资的方式有(　　)。

　　Ⅰ.非公开发行股票Ⅱ.向不特定对象公开募集股份

　　Ⅲ.向原股东配售股份Ⅳ.发行可转换公司债券

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　5.关于委托指令及其有效期，以下说法正确的有(　　)。

　　1.委托指令有效期可以分为当日有效与约定日有效

　　Ⅱ.委托指令部分成交后.委托指令失效

　　Ⅲ.委托有效期满.委托指令自然失效

　　Ⅳ.我国现行规定的委托期为当日有效

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　6.选择性货币政策工具包括(　　)。

　　1.消费者信用控制Ⅱ.贷款限额

　　Ⅲ.利率限制Ⅳ.优惠利率

　　V.直接干预

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅡⅢV

　　C.ⅠⅡ

　　D.ⅠⅡV

　　7.中小企业板块在交易和监管制度有别于三板市场的特别安排的有(　　)。

　　Ⅰ.完善上市监管制度Ⅱ.完善交易异常波动停牌制度

　　Ⅲ.完善收盘价的确定方式Ⅳ.完善开盘集合竞价制度

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　8.中国证券登记结算公司为证券交易提供集中(　　)服务。

　　1.登记Ⅱ.存管Ⅲ.结算Ⅳ.经纪

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　9.证券交易所依照证券法律、行政法规制定(　　)，并报中国证监会批准。

　　Ⅰ.会员管理规则Ⅱ.交易规则

　　Ⅲ.其他有关规则lV.上市规则

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　10.我国证券业的自律性管理机构主要包括(　　)。

　　Ⅰ.证券业协会Ⅱ.证券交易所

　　Ⅲ.基金管理公司Ⅳ.证券公司

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　11.关于股票的票面价值，下列说法正确的有(　　)。

　　Ⅰ.如果以票面价值作为发行价.称为平价发行

　　Ⅱ.股票的票面价值又称面值.即在股票交易时的价格

　　Ⅲ.发行价格高于票面价值称为溢价发行，募集的资金中等于面值总和的部分记人资本账户，以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款列为公司资本公积金

　　Ⅳ.随着时间的推移，公司的净资产会发生变化，股票面值与每股净资产逐渐背离.其与股票的投资价值之间还存在着必然的联系

　　A.ⅠⅢ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　12.关于红筹股，下列描述正确的有(　　)。

　　Ⅰ.红筹股不属于外资股

　　Ⅱ.红筹股是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票

　　Ⅲ.红筹股已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道

　　Ⅳ.红筹股属于境外上市外资股

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　13.以下属于记账式国债的特点的有(　　)。

　　Ⅰ.可以记名、挂失Ⅱ.发行和交易均无纸化

　　Ⅲ.交易手续简便Ⅳ.交易安全

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　14.关于封闭式基金，下列描述正确的有(　　)。

　　Ⅰ.经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变

　　Ⅱ.基金份额持有人可以申请赎回基金

　　Ⅲ.在封闭期内不能追加认购

　　Ⅳ.投资者只能通过证券经纪商在二级市场上进行基金买卖

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　15.下列关于债券市场功能的说法，错误的有(　　)。

　　Ⅰ.债券市场具有融资功能.是资源有效配置的重要渠道

　　Ⅱ.债券市场为债券投资者提供了交易的场所，进而实现了价格发现功能

　　Ⅲ.社会生产衰退、资金紧缺的时候，中央银行会在债券市场上卖出债券

　　Ⅳ.社会投资过度时，资金闲置，中央银行就买入债券.回笼货币

　　V.债券市场具有宏观调控功能

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅢⅣ

　　16.根据我国《证券投资基金法》的规定，基金托管人的职责有(　　)。

　　Ⅰ.计算并公告基金资产净值及每一基金份额资产净值

　　Ⅱ.按照规定召集基金份额持有人大会

　　Ⅲ.对基金财务会计报告出具意见

　　Ⅳ.安全保管基金财产

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　17.按基础工具的种类，金融衍生工具可以分为(　　)。

　　Ⅰ.信用衍生工具Ⅱ.股权类产品的衍生工具

　　Ⅲ.货币衍生工具Ⅳ.利率衍生工具

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　18.下列有关金融期权的表述，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.可作期权交易的金融工具未必可作期货交易

　　Ⅱ.期权的购买者.无需缴纳保证金

　　Ⅲ.期权的购买者.无需开立保证金账户

　　Ⅳ.可作期权交易的金融工具都可作期货交易

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　19.下列关于权证发行、上市和交易规定的描述，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.目前.上交所和深交所的权证实行T+0回转交易

　　Ⅱ.履约担保系数由交易所发布.并可以适时调整

　　Ⅲ.只有标的证券的发行人才能发行权证

　　Ⅳ.由标的证券发行人以外的第三人发行并上市的权证.权证发行人应提供履约担保

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅡⅣ

　　20.下列关于股票市场的说法.正确的有(　　)。

　　Ⅰ.股票属于有价证券.本身具有价值

　　Ⅱ.股票价格波动较为剧烈.难以进行有效的预测.风险相对较大

　　Ⅲ.股票市场具有资本转让功能

　　Ⅳ.上市公司是不会退市的

　　V.股票使非资本的货币资金转化为生产资本

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢV

　　C.ⅡⅢV

　　D.ⅠⅡⅢⅣ