1.证券公司申请融资融券业务试点的条件有(　　)。

　　Ⅰ.经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司

　　Ⅱ.公司治理健全

　　Ⅲ.客户资产安全、完整

　　Ⅳ.已制订切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　2.私募发行的对象有(　　)。

　　Ⅰ.公司的老股东

　　Ⅱ.发行人的员工

　　Ⅲ.投资基金、社会保险基金、保险公司、商业银行等金融机构

　　Ⅳ.与发行人有密切往来关系的企业等机构投资者

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　3.根据交易合约的签订与实际交割之问的关系，市场交易的组织形态可以划分为(　　)。

　　Ⅰ.期权交易Ⅱ.现货交易Ⅲ.远期交易Ⅳ.期货交易

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　4.公司发行记名股票应当记载的事项包括(　　)。

　　Ⅰ.股东的姓名Ⅱ.各股东所持股份数

　　Ⅲ.各股东所持股票的编号Ⅳ.各股东取得股份的日期

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　5.上市公司有下列(　　)情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易。

　　Ⅰ.公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件

　　Ⅱ.公司不按照规定公开其财务状况

　　Ⅲ.对财务会计报告作虚假记载

　　Ⅳ.公司最近3年连续亏损

　　A.ⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　6.公司公开发行新股，应当符合的条件有(　　)。

　　Ⅰ.具有持续盈利能力，财务状况良好

　　Ⅱ.最近2年财务会计文件无虚假记载

　　Ⅲ.具备健全且运行良好的组织机构

　　Ⅳ.无重大违法行为

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅠV

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　7.政府发行中期国债筹集的资金用于(　　)。

　　Ⅰ.临时周转Ⅱ.弥补赤字Ⅲ.投资Ⅳ.调节经济

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅢⅣ

　　8.指数基金的优势有(　　)。

　　Ⅰ.费用低廉Ⅱ.风险较小

　　Ⅲ.可获得市场平均收益率Ⅳ.可作为避险套利的工具

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　9.证券市场监管的意义包括(　　)。

　　Ⅰ.保障广大投资者合法权益的需要

　　Ⅱ.维护市场良好秩序的需要

　　Ⅲ.发展和完善证券市场体系的需要

　　Ⅳ.证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　10.以下选项是债券收益的表现形式的是(　　)。

　　Ⅰ.利息收入Ⅱ.资本损益Ⅲ.分红派息Ⅳ.再投资收益

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　11.证券公司经营证券自营业务的，必须符合的规定有(　　)。

　　Ⅰ.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%

　　Ⅱ.净资产与负债的比例不得低于8%

　　Ⅲ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%

　　Ⅳ.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　12.银行业金融机构包括(　　)。

　　Ⅰ.商业银行Ⅱ.证券经营机构

　　Ⅲ.农村信用合作社Ⅳ.保险经营机构

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅡⅢ

　　13.深圳证券交易所选取成分股的一般原则有(　　)。

　　Ⅰ.有一定的上市交易时间Ⅱ.有一定的上市规模

　　Ⅲ.交易活跃Ⅳ.有确定的上市交易对象

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　14.下列关于对证券投资基金的称谓正确的有(　　)。

　　Ⅰ.美国称“共同基金”Ⅱ.英国称“单位信托基金”

　　Ⅲ.日本称“单位信托基金”Ⅳ.我国香港地区称“证券投资信托基金”

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　15.担任凭证式国债发行任务的各个系统汇总的本系统内累计发行数额，应上报(　　)。

　　Ⅰ.财政部Ⅱ.中国人民银行Ⅲ.中国证监会Ⅳ.中国银监会

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅠV

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　16.基金托管人在证券投资基金运作中承担的工作有(　　)。

　　Ⅰ.资产保管Ⅱ.交易监督Ⅲ.信息披露Ⅳ.资金清算

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　17.下列以股票发行量为权数加权计算的股份指数有(　　)。

　　Ⅰ.上证综合指数Ⅱ.上证180指数Ⅲ.深证综合指数Ⅳ.深证成分股指数

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅣ

　　18.上海证券交易所的连续竞价时间为(　　)。

　　Ⅰ.9：00—11：00Ⅱ.9：30—1 1：30

　　Ⅲ.13：30—15：30Ⅳ.13：00—15：00

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　19.关于债券基本性质说法正确的有(　　)。

　　Ⅰ.债券是一种有价证券U.债券是一种实际资本

　　Ⅲ.债券是一种商品证券Ⅳ.债券是一种虚拟资本

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　20.下列属于货币衍生工具的包括(　　)。

　　Ⅰ.股票期权Ⅱ.远期外汇合约Ⅲ.货币期权Ⅳ.利率期权

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅡⅢⅣ