1.存在活跃市场的情况下，关于基金估值原则的描述，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.当日有市价或现行出价.应当采用市价或出价确定股票投资的公允价值

　　Ⅱ.当日没有市价或现行出价.且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的.应采用最近交易的市价或现行出价确定股票投资的公允价值

　　Ⅲ.当日没有市价或现行出价.且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应当参考类似投资的现行价格或利率.调整最近交易的市价或出价以确定股票投资的公允价值

　　Ⅳ.有确凿证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的.应当参考类似投资的现行价格或利率.以确定股票投资的公允价值

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　2.基金本期已实现收益是指(　　)扣除相关费用后的余额。

　　Ⅰ.基金本期利息收入Ⅱ.投资收益

　　Ⅲ.公允价值变动收益Ⅳ.本期利润

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　3.证券投资基金的技术风险是指当计算机、通讯系统、交易网络等技术保障系统或信息网络支持出现异常情况时.可能导致的(　　)。

　　Ⅰ.基金日常的申购或赎回无法按正常时限完成

　　Ⅱ.注册登记系统瘫痪

　　Ⅲ.核算系统无法按正常时限显示基金净值

　　Ⅳ.基金的投资交易指令无法及时传输

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　4.以下关于证券投资基金投资风险的叙述正确的有(　　)。

　　Ⅰ.证券投资基金的分散投资能消除市场上的系统风险

　　Ⅱ.不同的基金管理人基金投资管理水平、管理手段和管理技术存在差异

　　Ⅲ.交易网络故障引起的风险属于技术风险

　　Ⅳ.基金管理人与普通人在风险管理方面是没有差异的

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　5.以下关于证券市场资本定价功能说法正确的有(　　)。

　　Ⅰ.证券的价格实际上是证券所代表的资本的价格

　　Ⅱ.证券的价格是证券市场上证券供求双方共同作用的结果

　　Ⅲ.证券市场提供了资本的合理定价机制

　　Ⅳ.能产生高投资回报的资本，相应的证券价格就高

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　6.基金管理人运用基金财产进行证券投资不得有的行为包括(　　)。

　　Ⅰ.一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%

　　Ⅱ.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的5%

　　Ⅲ.违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定

　　Ⅳ.基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票和公司本次发行股票的总量

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　7.证券公司主要业务包括(　　)。

　　Ⅰ.担保业务Ⅱ.证券承销与保荐业务

　　Ⅲ.证券资产管理业务Ⅳ.证券投资咨询业务

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　8.下列有关证券投资收益与风险关系的说法中，哪些说法是正确的?(　　)

　　Ⅰ.同一主体发行的期限不同的债券之所以票面利率不同，是因为利率风险不同

　　Ⅱ.期限相同的不同类型主体发行的债券的利率不同，是因为信用风险不同

　　Ⅲ.同一主体发行的相同期限浮动利率债券与固定利率债券利率不同，是因为购买力风险不同

　　Ⅳ.股票的收益率一般高于债券，是因为股票面临的经营风险、财务风险、经济周期波动风险比债券大得多

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　9.设立证券公司需要符合的条件有(　　)。

　　Ⅰ.有完善的风险管理和内部控制制度

　　Ⅱ.有与公司经营范围相应的注册资本

　　Ⅲ.董事、监事、高级管理人员具备任职资格

　　Ⅳ.主要股东具有持续盈利能力.信誉良好

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　10.根据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》，以下说法正确的是(　　)。

　　Ⅰ.同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐机构、承销的证券公司出具法律意见

　　Ⅱ.同一律师事务所不得同时为同一收购行为的收购人和被收购的上市公司出具法律意见

　　Ⅲ.同一律师事务所不得在其他同一证券业务活动中为具有利害关系的不同当事人出具法律意见

　　Ⅳ.同一律师事务所可以为同一收购行为的收购人和被收购的上市公司出具法律意见

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　11.以下关于证券金融公司从事转融通业务的业务规则正确的有(　　)。

　　Ⅰ.以自己的名义，开立转融通的证券资金账户

　　Ⅱ.与证券公司签订转融通业务合同

　　Ⅲ.以自己的名义，开立转融通担保证券明细账户和转融通担保资金明细账户

　　Ⅳ.应向证券公司收取一定的保证金

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　12.以下关于金融衍生品市场功能的说法，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.金融衍生品市场可以转移风险

　　Ⅱ.金融衍生品市场具有价格发现功能

　　Ⅲ.金融衍生品市场可以提高交易效率

　　Ⅳ.金融衍生品市场具有优化资源配置的功能

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　13.下列关于有面额股票的叙述正确的有(　　)。

　　Ⅰ.股票的发行或转让价格较灵活

　　Ⅱ.可以明确表示每一股份所代表的股权比例

　　Ⅲ.股票票面金额的计算方法是用资本总额除以股份数求得，但实际上很多国家是通过法规予以直接规定.而且一般是限定了这类股票的最低票面金额

　　Ⅳ.能为股票发行价格的确定提供依据

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　14.我国《证券投资基金法》规定，设立基金管理公司，应当具备的条件有(　　)。

　　Ⅰ.注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本

　　Ⅱ.主要股东最近五年没有违法记录，注册资本不低于三亿元人民币

　　Ⅲ.取得基金从业资格的人员达到法定人数

　　Ⅳ.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　15.融资融券业务的风险指标规定包括(　　)。

　　Ⅰ.为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%

　　Ⅱ.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的25%

　　Ⅲ.为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%

　　Ⅳ.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　16.证券公司在进行ⅠB业务时可以从事的业务包括(　　)。

　　Ⅰ.协助办理有关开户手续Ⅱ.提供期货行情信息

　　Ⅲ.代理期货交易Ⅳ.提供交易设施

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　17.申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件(　　)。

　　Ⅰ.有固定的业务场所和相应设施

　　Ⅱ.高级管理人员中.至少有1名取得证券或期货投资咨询从业资格

　　Ⅲ.有500万元人民币以上的注册资本

　　Ⅳ.有健全的内部管理制度

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　18.下列有关深圳证券交易所1OF的表述中，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.基金合同生效后即进入封闭期.封闭期一般不超过2个月

　　Ⅱ.投资者在同一交易日内可以进行多次认购

　　Ⅲ.投资者通过交易所的所有认购委托一经确认不得撤销

　　Ⅳ.投资者通过交易所交易系统认购的.必须按照金额进行认购

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　19.关于代办股份转让业务。下列说法正确的有(　　)。

　　Ⅰ.股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司作为其主办券商办理股份转让

　　Ⅱ.代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份

　　Ⅲ.中国证券业协会依法对代办股份转让服务进行监督管理

　　Ⅳ.由证券交易所为股份转让公司指定临时代办机构的，临时代办机构应在被指定之日起

　　30个工作日内.开始为退市公司向社会公众发行的股份的转让提供代办服务

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　20.下列关于金融期权的说法。正确的有(　　)。

　　Ⅰ.金融期权交易是指以金融期货合约为对象进行的流通转让活动

　　Ⅱ.看涨期权赋予期权购买者有买入的权利

　　Ⅲ.金融期权合约是由交易双方订立的、以金融期权为标的物的标准化合约

　　Ⅳ.金融期权合约的买入者需支付期权费

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ