1.金融衍生工具的基本特征有(　　)。

　　Ⅰ.跨期性Ⅱ.不确定性Ⅲ.联动性Ⅳ.高风险性

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　2.编制股价指数的步骤有(　　)。

　　Ⅰ.选择样本股Ⅱ.选定某基期

　　Ⅲ.计算计算期平均股价或市值Ⅳ.指数化

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　3.我国银行间债券市场的主要职能有(　　)。

　　Ⅰ.提供银行间外汇交易、人民币同业拆借、债券交易系统并组织市场交易

　　Ⅱ.办理外汇交易的资金清算、交割，负责人民币同业拆借及债券交易的清算监督

　　Ⅲ.提供网上票据报价系统

　　Ⅳ.提供外汇市场、债券市场和货币市场的信息服务

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　4.操纵市场的行为包括(　　)。

　　Ⅰ.单独或者通过合谋，操纵证券交易价格或数量

　　Ⅱ.利用信息优势联合买卖，操纵证券交易价格或数量

　　Ⅲ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易

　　Ⅳ.与他人串通，以事先约定的价格相互进行证券交易

　　A.ⅠⅡ

　　B.Ⅰ ⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　5.平台交易采用(　　)方式。

　　Ⅰ.报价交易Ⅱ.协商交易Ⅲ.询价交易Ⅳ.投标交易

　　A.ⅠⅢ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅢⅣ

　　6.下列关于债券的说法正确的有(　　)。

　　Ⅰ.发行债券是公司追加资金的需要，它属于公司的资本金

　　Ⅱ.股票风险较大，债券风险相对较小

　　Ⅲ.债券通常有规定的票面利率，可获得固定的利息

　　Ⅳ.股票持有者可以通过市场转让收回投资资金

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　7.下列关于股权变动的说法正确的有(　　)。

　　Ⅰ.原股东可以参与配股，也可以放弃配股权

　　Ⅱ.上市公司利用自有资金，从公开市场上买回发行在外的股票，被称为转增股本

　　Ⅲ.可转换债券在发行时约定债券持有人可以在一定条件下将债券转换为公司股票

　　Ⅳ.股票分割是将1股股票不等地拆成若干股

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅠⅣ

　　8.主要参考利率期货常见的参考利率包括(　　)。

　　Ⅰ.国债利率Ⅱ.伦敦银行间同业拆放利率

　　Ⅲ.欧洲美元定期存款单利率Ⅳ.联邦基金利率

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　9.证券的流动性是证券市场生存的条件，证券市场的流动性包含(　　)方面的要求。

　　Ⅰ.成交速度Ⅱ.成交价格Ⅲ.价格波幅Ⅳ.成交数量

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　10.下列属于证券市场中介机构的有(　　)。.

　　Ⅰ.证券公司Ⅱ.投资咨询机构Ⅲ.财务顾问机构Ⅳ.律师事务所

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　11.下列属于证券投资基金业务的有(　　)。

　　Ⅰ.基金募集Ⅱ.社保基金管理Ⅲ.基金营运服务Ⅳ.QDII业务

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅢⅣ

　　12.首个交易日无价格涨跌幅限制的情形有(　　)。

　　Ⅰ.首次公开发行上市的股票Ⅱ.增发上市的股票

　　Ⅲ.暂停上市后恢复上市的股票Ⅳ.首次公开发行上市的封闭式基金

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　13.下列属于证券交易所的特征的有(　　)。

　　Ⅰ.有固定的交易场所和交易时间

　　Ⅱ.交易的对象限于合乎一定标准的上市证券

　　Ⅲ.通过公开竞价的方式决定交易价格

　　Ⅳ.实行公开、公平、公正的原则

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　14.上市公司股权分置改革遵循(　　)的原则。

　　Ⅰ.公开Ⅱ.诚信Ⅲ.公平Ⅳ.公正

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　15.证券市场两个最基本和最主要的品种包括(　　)。

　　Ⅰ.股票Ⅱ.基金证券Ⅲ.债券Ⅳ.权证

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ