1.下列各项中.不属于委托指令的基本要素的是(　　)。

　　A.证券品种

　　B.证券账号

　　C.委托价格

　　D.席位代码

　　2.价值型股票基金与成长型股票基金相比(　　)。

　　A.投资风险相对较低

　　B.投资风险一样

　　C.投资风险相对较高

　　D.投资风险高低无法比较

　　3.适用于融资租赁交易的租赁物是(　　)。

　　A.固定资产

　　B.流动资产

　　C.商品

　　D.产品

　　4.负责基金的具体投资决策和日常管理的机构是(　　)。

　　A.基金托管人

　　B.基金管理人

　　C.基金持有人

　　D.基金受益人

　　5.以下关于我国银行间债券市场非金融企业债券融资工具的说法，错误的是(　　)。

　　A.由在中国境内注册且具备债券评级资质的评级机构进行信用评级

　　B.由金融机构承销

　　C.在中央国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算

　　D.在证券交易所交易

　　6.以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具属于(　　)。

　　A.利率衍生工具

　　B.信用衍生工具

　　C.货币衍生工具

　　D.股权类产品的衍生工具

　　7.传统的证券发行是以企业为基础，而资产证券化则是以特定的(　　)为基础发行证券。

　　A.偿债资产

　　B.投资组合

　　C.债务池

　　D.资产池

　　8.在金融衍生工具的交易中对方违约，没有履行承诺造成的损失，这属于(　　)。

　　A.信用风险

　　B.结算风险

　　C.市场风险

　　D.操作风险

　　9.通常.加权股价指数是以样本股票(　　)为权数加以计算。

　　A.基期价格

　　B.发行量或成交量

　　C.等同权重

　　D.计算期价格

　　10.中央银行是银行的银行，是指中央银行(　　)。

　　A.充当商业银行与其他金融机构的最后贷款人

　　B.监管商业银行与其他金融机构

　　C.通过商业银行的货币创造调节货币供应量

　　D.政府提供贷款

　　11.下列变量中.属于金融宏观调控操作目标的是(　　)。

　　A.存款准备金率

　　B.基础货币

　　C.再贴现率

　　D.货币供给

　　12.资产评估机构申请证券评估资格，应具有不少于名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于__________人。(　　)

　　A.10：5

　　B.20;10

　　C.30;10

　　D.30;20

　　13.公开发行公司债券的条件之一是，股份有限公司的净资产不低于人民币__________万元，有限责任公司的净资产不低于人民币万元。(　　)

　　A.3000：6000

　　B.6000;3000

　　C.6000：6000

　　D.3000;3000

　　14.外国债券的发行一般由(　　)的金融机构、证券公司承销。

　　A.国际公司

　　B.投资者所在国

　　C.发行者所在国

　　D.发行地所在国

　　15.按照(　　).金融市场划分为有形市场和无形市场。

　　A.金融工具发行特征

　　B.金融交易的场地和空问

　　C.交易标的物的不同

　　D.金融工具流通特征

　　16.未完成股权分置改革的公司，按照股份流通受限与否分类，不属于未上市流通股份的是(　　)。

　　A.优先股或其他

　　B.内部职工股

　　C.境外上市外资股

　　D.发起人股份

　　17.我国证券交易市场开盘价遵照的竞价原理是(　　)竞价。

　　A.时间

　　B.连续

　　C.协商

　　D.集合

　　18.下列关于封闭式基金募集、交易的陈述，不正确的是(　　)。

　　A.通过证券公司进行委托买卖

　　B.在证券交易所上市交易

　　C.交易费用包括申购和赎回费用

　　D.基金份额总额不因交易而变化

　　19.中央银行宏观金融调控的中介指标是(　　)。

　　A.再贴现率

　　B.超额存款准备金

　　C.基础货币

　　D.货币供应量

　　20.根据《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》，中期票据偿还余额不得超过企业净资产的(　　)。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.40%

　　D.50%