1.长期资本流动的方式不包括(　　)。

　　A.国际直接投资

　　B.银行资金划拨

　　C.国际证券投资

　　D.国际贷款

　　2.按照交易对象划分，(　　)交易属于股票交易。

　　A.可转换债券

　　B.B股

　　C.分离交易的可转换债券

　　D.ETF

　　3.长期国债的偿还期限一般为(　　)。

　　A.5年以上

　　B.10年

　　C.15年以上

　　D.10年或l0年以上

　　4.股票买卖印花税最后由(　　)统一向征税机关缴纳。

　　A.中国结算公司

　　B.证券交易所

　　C.中国证监会

　　D.证券公司

　　5.中央银行减少货币供给量，可通过(　　)渠道来实现。

　　A.降低再贴现率

　　B.在公开市场上卖出证券

　　C.增加外汇储备

　　D.减少商业银行在中央银行的存款

　　6.以下选项中，关于证券自营业务的描述不正确的是(　　)。

　　A.自营业务需由非自营业务部门负责自营账户的管理

　　B.经总部批准，证券公司的营业部可以从事自营业务

　　C.禁止从自营账户中提取现金

　　D.自营买卖必须在以证券公司自己名义开设的证券账户中进行

　　7.基金托管人主要通过托管业务获取的托管费收入与托管规模成(　　)。

　　A.正比

　　B.反比

　　C.线性关系

　　D.凸性

　　8.由次级债务所形成的商业银行附属资本不得超过商业银行核心资本的(　　)。

　　A.40%

　　B.50%

　　C.60%

　　D.70%

　　9.从基金资产中扣除基金所有负债即是(　　)。

　　A.基金资产估值

　　B.基金资产总值

　　C.基金资产净值

　　D.基金份额净值

　　10.资产托管机构应当是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的(　　)或者中国证监会认可的其他机构.

　　A.基金管理公司

　　B.信托公司

　　C.商业银行

　　D.证券公司

　　11.基金销售机构受(　　)的委托，从事基金销售活动。

　　A.基金管理人

　　B.基金托管人

　　C.基金发起人

　　D.基金份额持有人大会

　　12.下列不属于央行货币政策的是(　　)。

　　A.公开市场业务

　　B.改变贴现率

　　C.改变银行准备金

　　D.改变税率

　　13.(　　)不属于金融衍生工具.

　　A.金融期权

　　B.可转换债券

　　C.金融期货

　　D.基金

　　14.(　　)负责办理结算参与人与客户之间的清算交收。

　　A.证券公司

　　B.结算参与人

　　C.商业银行

　　D.证券登记结算机构

　　15.资产评估机构申请证券、期货业务要求资产评估机构净资产不少于(　　)。

　　A.100万元

　　B.200万元

　　C.400万元

　　D.800万元

　　16.采用(　　)方式，客户和证券经纪商面对面办理委托手续，加强了委托买卖双方的了解和信任，比较稳妥可靠。

　　A.自助委托

　　B.人工电话委托

　　C.非柜台委托

　　D.柜台委托

　　17.根据中国证监会对基金的分类标准，混合型基金是指(　　)基金。

　　A.主要投资于股票、债券，且60%以上的基金资产投资于股票的

　　B.主要投资于股票、债券，且股票、债券投资比例不符合股票基金、债券基金的

　　C.主要投资于股票、债券.且80%以上的基金资产投资于债券的

　　D.主要投资于股票、债券，且不低于20%的基金资产投资于货币市场工具的

　　18.根据相关制度规定.首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向(　　)询价的方式确定股票发行价格。

　　A.保险公司

　　B.财务公司

　　C.个人投资者

　　D.符合中国证监会规定条件的机构投资者

　　19.下列关于国际债券的表述，不正确的是(　　)。

　　A.不存在汇率风险

　　B.国际债券资金来源广.发行规模大

　　C.国际债券是一种跨国发行的债券.涉及两个或两个以上的国家

　　D.发行人发行国际债券筹集到的资金是一种可通用的自由外汇资金

　　20.保荐制度不包括(　　)。

　　A.建立独立董事制度

　　B.明确保荐期限

　　C.确立保荐责任

　　D.建立保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度