1.按名义金额计算的(　　)已经成为最大的衍生交易品种。

　　A.金融期货

　　B.金融期权

　　C.互换交易

　　D.金融远期合约

　　2.关于债券发行主体的描述，错误的是(　　)。

　　A.政府债券的发行主体是政府

　　B.金融债券的发行主体只能是银行

　　C.金融债券的发行主体是银行或非银行金融机构

　　D.公司债券的发行主体是股份公司

　　3.下列说法错误的是(　　)。

　　A.经理层人员不得经营与所任职公司相竞争的业务

　　B.证券公司应当设总经理，制定总经理工作细则

　　C.未担任董事职务的总经理不可以列席董事会会议

　　D.总经理依据《公司法》、公司章程的规定行使职权，并向董事会负责

　　4.证券投资基金资产估值的对象是(　　)。

　　A.基金的负债

　　B.基金的净资产

　　C.基金的净资本

　　D.基金依法拥有的各类资产

　　5.证券公司经营证券承销与保荐、自营、资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其注册资本不得低于人民币(　　)亿元。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　6.下列不属于利率期权合约基础资产的是(　　)。

　　A.政府债券

　　B.股票指数

　　C.欧洲美元债券

　　D.大面额可转让存单

　　7.在初步询价结束后，公开发行股票数量在(　　)亿股以上，提供有效报价的询价对象不足50家的，发行人及其主承销商不得定价并应中止发行。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　8.(　　)是开放式基金所特有的风险。

　　A.市场风险

　　B.巨额赎回风险

　　C.技术风险

　　D.管理能力风险

　　9.国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起(　　)个月内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　10.期限较长的债券的票面利率定得高的原因是(　　)。

　　A.流动性差，风险性大

　　B.流动性差，风险性小

　　C.流动性强，风险性大

　　D.流动性强。风险性小

　　11.证券公司借人期限为(　　)年以上的次级债务为长期次级债务。长期次级债务应当为定期债务。

　　A.1

　　B.2

　　C.4

　　D.5

　　12.关于深圳证券交易所决定暂停上市公司股票在主板上市的情形，下列叙述有误的是(　　)。

　　A.因最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值，股票交易被实行退市风险警示后，公司首个年度报告审计结果显示股东权益仍然为负

　　B.因财务会计报告存在重大会计差错或者虚假记载，其股票交易被实行退市风险警示后，在2个月内仍未按要求改正财务会计报告

　　C.股权分布发生变化不具备上市条件，被交易所实行退市风险警示后，在6个月内其股权分布仍不具备上市条件

　　D.未在法定期限内披露年度报告或者中期报告，其股票交易被实行退市风险警示后，在2个月内仍未披露应披露的年度报告或者中期报告

　　13.(　　)发行金融债券没有强制担保要求。

　　A.财务公司

　　B.商业银行

　　C.证券公司

　　D.中央银行

　　14.(　　)是资金的需求者和证券的供应者。

　　A.证券发行人

　　B.证券投资者

　　C.证券中介机构

　　D.证券流通市场

　　15.债券票面利率又称为(　　)。

　　A.实际收益率

　　B.名义利率

　　C.到期收益率

　　D.持有期收益率

　　16.上市公司应当披露的定期报告不包括(　　)。

　　A.年度报告

　　B.中期报告

　　C.月度报告

　　D.季度报告

　　17.公司公开发行新股，应当具备最近(　　)年财务会计文件无虚假记载的条件。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　18.证券交易所采用(　　)交易方式。

　　A.经纪制

　　B.会员制

　　C.市场制

　　D.价格制

　　19.操纵证券市场的行为应该受到的处罚不包括(　　)。

　　A.责令依法处理非法持有的证券

　　B.没收违法所得

　　C.处以违法所得2倍以上5倍以下的罚款

　　D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告

　　20.中国金融期货交易所于2006年9月8日在(　　)成立。

　　A.深圳

　　B.北京

　　C.上海

　　D.大连