1、我国证券登记结算公司的证券结算风险基金来源不包括()。

　　A、证券登记结算机构收入

　　B、证券登记结算机构收益

　　C、证券投资收益

　　D、结算参与人证券交易金额的一定比例

　　正确答案：C

　　解析：不包括证券投资收益。

　　2、对送股的股权登记，增加某股东股数的计算依据是()。

　　A、送股价格

　　B、送股股数

　　C、股东持股数

　　D、股东权益数

　　正确答案：C

　　解析：对送股的股权登记，增加某股东股数的计算依据是股东持股数。中国结算公司按照股东数据库中股东的持股数，主动为其增加股数。

　　3、关于上交所B股分红派息，下列说法错误的是()。

　　A、B股现金红利派放的最后交易日为公告刊登日后的第三日

　　B、B股现金红利派放的权益登记日为公告刊登日后的第三日

　　C、B股送股，申请材料送交日为公告刊登日5日前

　　D、B股送股，向证券交易所提交公告申请日为送股公告刊登日1日前

　　正确答案：B

　　解析：B股现金红利派放的权益登记日为公告刊登日后的第六日。

　　4、《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金财产不能运用于()。

　　A、已上市交易的股票

　　B、可在场外交易的股票

　　C、已上市交易的债券

　　D、国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种

　　正确答案：B

　　解析：《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金财产应当运用于下列投资：(1)上市交易的股票、债券。(2)国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种。

　　5、充抵融资融券保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中上证180指数成分股股票折算率最高不超过()。

　　A、[95%]

　　B、[90%]

　　C、[80%]

　　D、[70%]

　　正确答案：D

　　解析：上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过70%。

　　6、根据上海证券交易所的现行规定，上海证券交易所B股的申报价格最小变动单位为()。

　　A、0.01元人民币

　　B、0.001元人民币

　　C、0.001美元

　　D、0.01港元

　　正确答案：C

　　解析：各类证券的申报价格最小变动单位：A股、债券交易和债券买断式回购交易为0.01元人民币;基金、权证为0.001元人民币;

　　7、根据我国证券交易所交易规则，股票、封闭式基金竞价交易出现连续3个交易日内日均换手率与前()的日均换手率的比值达到30倍，并且该股票、封闭式基金连续3个交易日内的累计换手率达到20%这一情形的，属于异常变动。

　　A、3交易日

　　B、4交易日

　　C、5交易日

　　D、6交易日

　　正确答案：C

　　解析：此题考察关于证券异常变动的具体情况。

　　8、下列各项中，不能有效防范证券经纪业务技术风险的措施是()。

　　A、加强交易设施的日常管理和维护保养

　　B、使用合格的交易场所

　　C、配备数量适当、质量可靠的交易设施

　　D、增强经纪业务从业人员法制观念，提高其遵纪守法、合规经营的意识

　　正确答案：D

　　解析：“增强经纪业务从业人员法制观念，提高其遵纪守法、合规经营的意识”是防范合规风险。

　　9、对在上海证券交易所上市的股票，进行现金红利派发时，股票发行人应在实施权益分派公告日5个交易日前，向()提交现金红利派发相关申请材料。

　　A、证监会

　　B、证券公司

　　C、中国结算公司上海分公司

　　D、交易所

　　正确答案：C

　　解析：5个交易日前，向中国结算公司上海分公司提交现金红利派发相关申请材料。

　　10、根据深圳证券交易所的现行规定，深圳证券交易所债券质押式回购的申报价格的最小变动单位为()元人民币。

　　A、0.005元或其整数倍

　　B、0.01元或其整数倍

　　C、0.OO1元或其整数倍

　　D、0.05元或其整数倍

　　正确答案：C

　　解析：深圳证券交易所债券质押式回购的申报价格的最小变动单位为0.001元或其整数倍。