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2020证券从业资格《金融市场基础知识》备考强化练习(十二)

来源 :中华考试网 2020-08-06

  11、下列各项不属于影响债券利率因素的是()。

  A、筹资者的资信

  B、债券票面金额

  C、债券期限长短

  D、借贷资金市场利率水平

  正确答案:B

  解析:影响债券利率的因素有:(1)借贷资金市场利率水平。(2)筹资者的资信。(3)债券期限长短。

  12、ETF是一种()。

  A、指数型基金

  B、货币型基金

  C、债务型基金

  D、保本型基金

  正确答案:A

  解析:ETF又叫交易型开放式指数基金,是指数型基金。

  13、在最低结算支付金限额的确定时,上月买入金额不包括()。

  A、买断式回购到期回购金额

  B、A股二级市场买入金额

  C、债券回购初始融出资金金额

  D、到期回购金额

  正确答案:A

  解析:最低结算备付金限额=(上月证券买入金额/上月交易天数)*最低结算备付金比例,其中上月证券买入金额包括在证券交易所上市的A股、基金和债券二级市场买入金额,债券回购初始融出资金金额,到期购回金额,但不包括买断式回购到期购回金额。

  14、在金融期货交易中,绝大多数期货合约是通过做相反交易实现()而平仓的。

  A、对冲

  B、实物交割

  C、现金交割

  D、转手交易

  正确答案:A

  解析:金融现货交易通常以基础金融工具与货币的转手而结束交易活动。而在金融期货交易中,仅有极少数的合约到期进行交割交收,绝大多数的期货合约是通过做相反交易实现对冲而平仓的。

  15、从事证券自营业务的证券公司其净资本不得低于()人民币。

  A、1000万元

  B、5000万元

  C、1亿元

  D、5亿元

  正确答案:B

  解析:从事证券自营业务的证券公司其净资本不得低于5000万元人民币。

  16、限定性集台资产管理计划的主要投资范围不包括()。

  A、国债

  B、债券型证券投资基金

  C、股票

  D、在证券交易所上市的企业债券

  正确答案:C

  解析:限定性集合资产管理计划的资产应当主要用于投资国债、国家重点建设债券、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。

  17、严格地说,申购ETF需拥有对应的足额()。

  A、股票

  B、组合证券及替代现金

  C、债券

  D、基金

  正确答案:B

  解析:严格地说,申购ETF需拥有对应的足额的组合证券及替代现金。

  18、自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的()。

  A、[50%]

  B、[70%]

  C、[80%]

  D、[100%]

  正确答案:D

  解析:自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的1OO%。

  19、无记名股票与记名股票的差别主要表现在()。

  A、股票名称不同

  B、股票编号不同

  C、股票的记载方式不同

  D、股东权利不同

  正确答案:C

  解析:无记名股票与记名股票的差别不是在股东权利等方面,而是在股票的记载方式上。无记名股票发行时一般留有存根联,它在形式上分为两部分:一部分是股票的主体,记载了有关公司的事项,如公司名称、股票所代表的股数等;另一部分是股息票,用于进行股息结算和行使增资权利。而公司发行的记名股票,应当置备股东名册,记载下列事项:股东的姓名或者名称及住所、各股东所持股份数、各股东所持股票的编号、各股东取得股份的日期。

  20、某债券面值为100元,票面利率为6%.每年付息一次,起息日是8月5日,交易日是12月18日,则已计息天数是136天。交易日挂牌显示的应计利息额为()。

  A、L86元

  B、2.24元

  C、2.28元

  D、2.27元

  正确答案:B

  解析:应计利息额=100*6%/365*136=2.24元。

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