2020证券从业资格《金融市场基础知识》备考强化练习(十二)
来源 :中华考试网 2020-08-06
中11、下列各项不属于影响债券利率因素的是()。
A、筹资者的资信
B、债券票面金额
C、债券期限长短
D、借贷资金市场利率水平
正确答案:B
解析:影响债券利率的因素有:(1)借贷资金市场利率水平。(2)筹资者的资信。(3)债券期限长短。
12、ETF是一种()。
A、指数型基金
B、货币型基金
C、债务型基金
D、保本型基金
正确答案:A
解析:ETF又叫交易型开放式指数基金,是指数型基金。
13、在最低结算支付金限额的确定时,上月买入金额不包括()。
A、买断式回购到期回购金额
B、A股二级市场买入金额
C、债券回购初始融出资金金额
D、到期回购金额
正确答案:A
解析:最低结算备付金限额=(上月证券买入金额/上月交易天数)*最低结算备付金比例,其中上月证券买入金额包括在证券交易所上市的A股、基金和债券二级市场买入金额,债券回购初始融出资金金额,到期购回金额,但不包括买断式回购到期购回金额。
14、在金融期货交易中,绝大多数期货合约是通过做相反交易实现()而平仓的。
A、对冲
B、实物交割
C、现金交割
D、转手交易
正确答案:A
解析:金融现货交易通常以基础金融工具与货币的转手而结束交易活动。而在金融期货交易中,仅有极少数的合约到期进行交割交收,绝大多数的期货合约是通过做相反交易实现对冲而平仓的。
15、从事证券自营业务的证券公司其净资本不得低于()人民币。
A、1000万元
B、5000万元
C、1亿元
D、5亿元
正确答案:B
解析:从事证券自营业务的证券公司其净资本不得低于5000万元人民币。
16、限定性集台资产管理计划的主要投资范围不包括()。
A、国债
B、债券型证券投资基金
C、股票
D、在证券交易所上市的企业债券
正确答案:C
解析:限定性集合资产管理计划的资产应当主要用于投资国债、国家重点建设债券、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。
17、严格地说,申购ETF需拥有对应的足额()。
A、股票
B、组合证券及替代现金
C、债券
D、基金
正确答案:B
解析:严格地说,申购ETF需拥有对应的足额的组合证券及替代现金。
18、自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的()。
A、[50%]
B、[70%]
C、[80%]
D、[100%]
正确答案:D
解析:自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的1OO%。
19、无记名股票与记名股票的差别主要表现在()。
A、股票名称不同
B、股票编号不同
C、股票的记载方式不同
D、股东权利不同
正确答案:C
解析:无记名股票与记名股票的差别不是在股东权利等方面,而是在股票的记载方式上。无记名股票发行时一般留有存根联,它在形式上分为两部分:一部分是股票的主体,记载了有关公司的事项,如公司名称、股票所代表的股数等;另一部分是股息票,用于进行股息结算和行使增资权利。而公司发行的记名股票,应当置备股东名册,记载下列事项:股东的姓名或者名称及住所、各股东所持股份数、各股东所持股票的编号、各股东取得股份的日期。
20、某债券面值为100元,票面利率为6%.每年付息一次,起息日是8月5日,交易日是12月18日,则已计息天数是136天。交易日挂牌显示的应计利息额为()。
A、L86元
B、2.24元
C、2.28元
D、2.27元
正确答案:B
解析:应计利息额=100*6%/365*136=2.24元。