1、(　　)是最主要的利率风险。

　　A.基准风险

　　B.收益率曲线风险

　　C.期权风险

　　D.重新定价风险

　　参考答案：D

　　参考解析：重新定价风险是最主要的利率风险。

　　2、地方政府债券每一承销团成员最高、最低标位差为(　　)标位，无须连续投标。

　　A.10个

　　B.20个

　　C.30个

　　D.50个

　　参考答案：C

　　参考解析：地方政府债券每一承销团成员最高、最低标位差为30个标位，无须连续投标。

　　3、以下(　　)情况，证券公司有权按约定进行强制平仓。

　　A.维持担保比例达到平仓规定而投资者未能及时足额追加担保物

　　B.投资者到期未偿还融资金额或融券数量的

　　C.融资的卖出证券，融券的买入融券证券，客户融券卖出金额不足以买入等量融券证券的

　　D.达到“融资融券业务合同”的自动终止条件时

　　参考答案：D

　　参考解析：当达到“融资融券业务合同”的自动终止条件时，证券公司有权按约定进行强制平仓。

　　4、股票的转让就是(　　)的转让。

　　A.行使权

　　B.股东权

　　C.配置权

　　D.分配权

　　参考答案：B

　　参考解析：股票与其代表的财产权不可分离，行使股票所代表的财产权，必须以持有股票为条件，股东权利的转让与股票占有的转移同时进行，即股票的转让就是股东权的转让。

　　5、可以在工作日内的任何时间办理转入转出业务的市场是(　　)。

　　A.商业银行柜台债券市场

　　B.银行间债券市场

　　C.场内市场

　　D.交易所交易市场

　　参考答案：B

　　参考解析：银行间债券市场可以在工作日内的任何时间办理转入转出业务，但交易所须在交易所闭市之后才能办理债券跨市场转入和转出。

　　6、我国《证券法》规定，证券的代销、包销期限最长不得超过(　　)日。

　　A.30

　　B.60

　　C.90

　　D.100

　　参考答案：C

　　参考解析：我国《证券法》规定，证券的代销、包销期限最长不得超过90日。

　　7、下列不符合在我国设立管理公开募集基金的基金管理公司应当具备的条件的是(　　)。

　　A.有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施

　　B.符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程

　　C.实缴货币资本8000万

　　D.取得基金从业资格的人员达到法定人数

　　参考答案：C

　　8、若期货交易保证金为合约金额的5%，期货交易者可以控制20倍于所交易金额的合约资产体现了金融衍生工具的(　　)特征。

　　A.跨期性

　　B.杠杆性

　　C.联动性

　　D.不确定性

　　参考答案：B

　　参考解析：金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具。例如，若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制20倍于所交易金额的合约资产，实现以小博大的效果。

　　9、(　　)是指银行及非银行金融机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。

　　A.金融债券

　　B.公司债券

　　C.企业债券

　　D.可转换债券

　　参考答案：A

　　参考解析：金融债券是指银行及非银行金融机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券，包括政策性金融债券、商业银行债券、证券公司债券、保险公司次级债和财务债券。

　　10、(　　)是指通过多样化的投资来分散和降低风险。

　　A.风险分散

　　B.风险规避

　　C.风险转移

　　D.风险补偿

　　参考答案：A

　　参考解析：风险分散是指通过多样化的投资来分散和降低风险。