1、债券基金主要的投资风险不包括(　　)。

　　A.利率风险

　　B.信用风险

　　C.提前赎回风险

　　D.管理能力风险

　　参考答案：D

　　参考解析：债券基金主要的投资风险包括利率风险、信用风险、提前赎回风险以及通货膨胀风险。

　　2、股份公司自身的经营现状和(　　)是股票价格的基石。

　　A.股票价值

　　B.发展前景

　　C.股票份额

　　D.以上都不对

　　参考答案：B

　　参考解析：股份公司自身的经营现状和发展前景是股票价格的基石。

　　3、(　　)能够反映市场资金供求状况而且变动灵活。

　　A.短期利率

　　B.商业银行的存款准备金

　　C.基础货币

　　D.定期存款

　　参考答案：A

　　参考解析：短期利率通常指市场利率，即能够反映市场资金供求状况、变动灵活的利率。它是影响社会的货币需求与货币供给、银行信贷总量的一个重要指标，也是中央银行用以控制货币供应量、调节市场货币供求、实现货币政策目标的一个重要的政策性指标，如西方国家中央银行的贴现率、伦敦同业拆放利率等。

　　4、企业公开发行企业债券的，股份有限公司的净资产不低于人民币(　　)，有限责任公司和其他类型企业的净资产不低于人民币(　　)。

　　A.1000万元，5000万元

　　B.3000万元，6000万元

　　C.5000万元。6000万元

　　D.3000万元，9000万元

　　参考答案：B

　　参考解析：根据《证券法》和《国家发改委关于推进企业债券市场发展、简化发行核准程序有关事项的通知》(发改财金[2008]7号)，企业公开发行企业债券的，股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司和其他类型企业的净资产不低于人民币6000万元。

　　5、风险的(　　)表现在财务风险不以人的意志为转移，人们无法回避它，也无法消除它，只能通过各种技术手段来应对风险，进而避免风险。

　　A.客观性

　　B.确定性

　　C.可避免性

　　D.可控性

　　参考答案：A

　　参考解析：客观性是指风险处处存在、时时存在。也就是说，财务风险不以人的意志为转移，人们无法回避它，也无法消除它，只能通过各种技术手段来应对风险，进而避免风险。

　　6、下列属于资本市场的是(　　)。

　　A.产品市场

　　B.要素市场

　　C.有价证券市场

　　D.黄金市场

　　参考答案：C

　　参考解析：全面地看，资本市场包括两大部分：一是，银行中长期存贷款市场;二是，有价证券市场。

　　7、下列基金中，对基金运作的影响力较大的是(　　)。

　　A.契约型基金

　　B.公司型基金

　　C.分级基金

　　D.伞型基金

　　参考答案：B

　　参考解析：在公司型基金中，基金份额持有人通过股东大会选举产生基金公司的董事会来行使对基金公司重大事项的决策权，对基金运作的影响力较大。

　　8、下列不属于货币市场的是(　　)。

　　A.同业拆借市场

　　B.回购协议市场

　　C.票据贴现市场

　　D.债券市场

　　参考答案：D

　　参考解析：货币市场具体又可细分为同业拆借市场、票据贴现市场、政府短期债券(国库券)市场、可转让定期存单市场、回购协议市场、货币市场共同基金市场及短期信贷市场等。

　　9、中小企业私募债，是指中小微型企业在中国境内以非公开方式发行和转让，发行利率不超过同期银行贷款基准利率的(　　)倍，期限在1年(含)以上，约定在一定期限内还本付息的企业债券。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　参考答案：C

　　参考解析：中小企业私募债是高收益、高风险债券品种，又被称为“垃圾债”，具体是指中小微型企业在中国境内以非公开方式发行和转让，发行利率不超过同期银行贷款基准利率的3倍，期限在1年(含)以上，约定在一定期限内还本付息的企业债券。

　　10、下列按穆迪投资服务公司的信用等级标准从高到低排列的是(　　)。

　　A.D、CC、AAA

　　B.AAA、A、BB

　　C.Aa、A、Ba

　　D.Caa、Baa、Aaa

　　参考答案：C

　　参考解析：穆迪投资服务公司的信用等级标准从高到低可划分为：Aaa级、Aa级、A级、Baa级、Ba级、B级、Caa级、Ca级和C级。