11、下列哪一项不属于基础货币的构成?(　　)

　　A.库存现金

　　B.准备存款

　　C.转账支票

　　D.社会公众持有的现金

　　参考答案：C

　　参考解析： 基础货币的构成主要包括库存现金、准备存款和社会公众持有的现金。

　　12、某基金总资产为60亿元，总负债为20亿元，发行在外的基金份数为40亿份，则该基金的基金份额净值为人民币(　　)。

　　A.1元

　　B.1亿元

　　C.2元

　　D.2亿元

　　参考答案：A

　　参考解析：由题意。该基金的基金份额净值=基金资产净值/基金总份额=(60-20)/40=1(元)。

　　13、流通盘大约在1亿元以下的创业板块被称为(　　)。

　　A.主板

　　B.二板

　　C.中小板

　　D.创业板

　　参考答案：C

　　参考解析： 中小板块即中小企业板，是指流通盘大约在1亿以下的创业板块，是相对于主板市场而言的，有些企业的条件达不到主板市场的要求，所以只能在中小板市场上市。

　　14、优先股票依据在一定条件下能否转换成其他品种，可以分为(　　)。

　　A.累积优先股票和非累积优先股票

　　B.参与优先股票和非参与优先股票

　　C.可转换优先股票和不可转换优先股票

　　D.可赎回优先股票和不可赎回优先股票

　　参考答案：C

　　参考解析： A项的分类依据是优先股股息在当年未能足额分派时，能否在以后年度补发;B项的分类依据是在公司营利较多的年份里，优先股票除了获得固定的股息以外，能否参与或部分参与本期剩余营利的分配;D项的分类依据是在一定条件下，优先股票能否由原发行的股份公司出价赎回。除A、B、C、D四项外，优先股票还可以依据股息率是否允许变动，分为股息率可调整优先股票和股息率固定优先股票。

　　15、(　　)是指商业银行发行的、本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后、先于商业银行股权资本的债券。

　　A.商业银行次级债券

　　B.混合资本债券

　　C.金融债券

　　D.银行股票

　　参考答案：A

　　参考解析： 商业银行次级债券是指商业银行发行的、本金和利息的清偿J惯序列于商业银行其他负债之后、先于商业银行股权资本的债券。

　　16、我国在国际市场已发行的金融债券中期限最长的为(　　)年。

　　A.8

　　B.10

　　C.12

　　D.20

　　参考答案：C

　　参考解析： 我国在国际市场已发行的金融债券的期限均为中、长期，最短的为5年，最长的为12年，绝大多数采用公募方式发行。

　　17、下列不属于中国证券业协会自律管理职责的是(　　)。

　　A.组织证券业从业人员水平考试

　　B.推动行业开展投资者教育，组织制作投资者教育产品，普及证券知识

　　C.组织开展证券业国际交流与合作

　　D.负责证券业从业人员资格考试、执业注册

　　参考答案：D

　　18、优先股票作为一种股权证书，代表着对公司的(　　)。

　　A.所有权

　　B.债权

　　C.索取权

　　D.管理权

　　参考答案：A

　　参考解析： 优先股票的内涵可以从两个不同的角度来认识：一方面，优先股票作为一种股权证书，代表着对公司的所有权。另一方面，优先股票也兼有债券的若干特点，它在发行时事先确定固定的股息率，像债券的利息率事先固定一样。

　　19、下列属于证券投资基金运作费的有(　　)。

　　Ⅰ.上市年费

　　Ⅱ.持有人大会费

　　Ⅲ.分红手续费

　　Ⅳ.信息披露费

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析： 基金运作费指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，包括审计费、律师费、上市年费、信息披露费、分红手续费、持有人大会费、开户费、银行汇划手续费等。

　　20、根据委托时效限制分类的委托指令有(　　)。

　　Ⅰ.当日委托

　　Ⅱ.整数委托

　　Ⅲ.市价委托

　　Ⅳ.开市委托

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　参考答案：B

　　参考解析：委托指令根据委托订单的数量，分为整数委托和零数委托;根据买卖证券的方向，分为买进委托和卖出委托;根据委托价格限制，分为市价委托和限价委托;根据委托时效限制·分为当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托等。