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2020年证券从业资格《金融市场基础知识》练习及答案(十二)

来源 :中华考试网 2020-07-14

  11、下列哪一项不属于基础货币的构成?(  )

  A.库存现金

  B.准备存款

  C.转账支票

  D.社会公众持有的现金

  参考答案:C

  参考解析: 基础货币的构成主要包括库存现金、准备存款和社会公众持有的现金。

  12、某基金总资产为60亿元,总负债为20亿元,发行在外的基金份数为40亿份,则该基金的基金份额净值为人民币(  )。

  A.1元

  B.1亿元

  C.2元

  D.2亿元

  参考答案:A

  参考解析:由题意。该基金的基金份额净值=基金资产净值/基金总份额=(60-20)/40=1(元)。

  13、流通盘大约在1亿元以下的创业板块被称为(  )。

  A.主板

  B.二板

  C.中小板

  D.创业板

  参考答案:C

  参考解析: 中小板块即中小企业板,是指流通盘大约在1亿以下的创业板块,是相对于主板市场而言的,有些企业的条件达不到主板市场的要求,所以只能在中小板市场上市。

  14、优先股票依据在一定条件下能否转换成其他品种,可以分为(  )。

  A.累积优先股票和非累积优先股票

  B.参与优先股票和非参与优先股票

  C.可转换优先股票和不可转换优先股票

  D.可赎回优先股票和不可赎回优先股票

  参考答案:C

  参考解析: A项的分类依据是优先股股息在当年未能足额分派时,能否在以后年度补发;B项的分类依据是在公司营利较多的年份里,优先股票除了获得固定的股息以外,能否参与或部分参与本期剩余营利的分配;D项的分类依据是在一定条件下,优先股票能否由原发行的股份公司出价赎回。除A、B、C、D四项外,优先股票还可以依据股息率是否允许变动,分为股息率可调整优先股票和股息率固定优先股票。

  15、(  )是指商业银行发行的、本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后、先于商业银行股权资本的债券。

  A.商业银行次级债券

  B.混合资本债券

  C.金融债券

  D.银行股票

  参考答案:A

  参考解析: 商业银行次级债券是指商业银行发行的、本金和利息的清偿J惯序列于商业银行其他负债之后、先于商业银行股权资本的债券。

  16、我国在国际市场已发行的金融债券中期限最长的为(  )年。

  A.8

  B.10

  C.12

  D.20

  参考答案:C

  参考解析: 我国在国际市场已发行的金融债券的期限均为中、长期,最短的为5年,最长的为12年,绝大多数采用公募方式发行。

  17、下列不属于中国证券业协会自律管理职责的是(  )。

  A.组织证券业从业人员水平考试

  B.推动行业开展投资者教育,组织制作投资者教育产品,普及证券知识

  C.组织开展证券业国际交流与合作

  D.负责证券业从业人员资格考试、执业注册

  参考答案:D

  18、优先股票作为一种股权证书,代表着对公司的(  )。

  A.所有权

  B.债权

  C.索取权

  D.管理权

  参考答案:A

  参考解析: 优先股票的内涵可以从两个不同的角度来认识:一方面,优先股票作为一种股权证书,代表着对公司的所有权。另一方面,优先股票也兼有债券的若干特点,它在发行时事先确定固定的股息率,像债券的利息率事先固定一样。

  19、下列属于证券投资基金运作费的有(  )。

  Ⅰ.上市年费

  Ⅱ.持有人大会费

  Ⅲ.分红手续费

  Ⅳ.信息披露费

  A.Ⅰ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

  参考答案:C

  参考解析: 基金运作费指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用,包括审计费、律师费、上市年费、信息披露费、分红手续费、持有人大会费、开户费、银行汇划手续费等。

  20、根据委托时效限制分类的委托指令有(  )。

  Ⅰ.当日委托

  Ⅱ.整数委托

  Ⅲ.市价委托

  Ⅳ.开市委托

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅲ

  参考答案:B

  参考解析:委托指令根据委托订单的数量,分为整数委托和零数委托;根据买卖证券的方向,分为买进委托和卖出委托;根据委托价格限制,分为市价委托和限价委托;根据委托时效限制·分为当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托等。

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