1、按债券的发行主体分类，债券安全性最高的是(　　)。

　　A.国债

　　B.地方债

　　C.金融债

　　D.公司债

　　参考答案：A

　　参考解析：按债券的发行主体分类，债券安全性从高到低依次是国债、地方债、金融债和公司债。

　　2、企业债券的利率不得高于银行相同期限居民储蓄定期存款利率的(　　)。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.40%

　　D.50%

　　参考答案：C

　　参考解析：企业债券的利率不得高于银行相同期限居民储蓄定期存款利率的40%。

　　3、证券研究人员使用最多的股票基本面分析就是着重研究和发现股票的(  )，并将(  )内在价值与市场价格相比较，进而决定投资策略。

　　A.内在价值账面价值

　　B.账面价值实际价值

　　C.内在价值内在价值

　　D.账面价值面值

　　参考答案：C

　　参考解析：证券研究人员使用最多的股票基本面分析就着重研究和发现股票的内在价值，并将内在价值与市场价格相比较，进而决定投资策略。

　　4、证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起(　　)日内，将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报中国证券业协会备案，并通过中国证券业协会网站、本机构网站及其他公众媒体向社会公告。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　参考答案：D

　　参考解析：证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起20日内，将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报中国证券业协会备案，并通过中国证券业协会网站、本机构网站及其他公众媒体向社会公告。

　　5、当投资者买入看涨期权后，如果判断失误，则损失(　　)。

　　A.期权标的资产价格

　　B.协定价格

　　C.无限

　　D.期权费

　　参考答案：D

　　参考解析：交易者之所以买人看涨期权，是因为他预期基础金融工具的价格在合约期限内将会上涨。如果判断正确，按协定价买人该项金融工具并以市价卖出，可赚取市价与协定价之间的差额;如果判断失误，则放弃行权，仅损失期权费。

　　6、证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定：净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于(　　)。

　　A.50%

　　B.60%

　　C.80%

　　D.100%

　　参考答案：D

　　参考解析：证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定：净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%。

　　7、下列选项中，不属于债券交易市场构成的是(　　)。

　　A.中介服务机构

　　B.发行者

　　C.交易者

　　D.市场监督者

　　参考答案：B

　　参考解析：债券交易市场是指已经发行的债券的流通交易场所，又称二级市场。交易市场由各类交易者、中介服务机构以及市场监督者构成。

　　8、普通股是最常见的股票，通过发行普通股所筹集的资金，是股份公司(　　)的基础。

　　A.自有资本

　　B.投资资本

　　C.注册资本

　　D.以上都不对

　　参考答案：C

　　参考解析：普通股是最常见的股票，通过发行普通股所筹集的资金，是股份公司注册资本的基础。

　　9、下列按标准普尔公司的信用等级标准从高到低排列的是(　　)。

　　A.D、CC、AAA

　　B.AAA、A、BB

　　C.Aa、A、Ba

　　D.Caa、Baa、Aaa

　　参考答案：B

　　参考解析：标准普尔公司的信用等级标准从高到低可划分为：AAA级、AA级、A级、BBB级、BB级、B级、CCC级、CC级、C级和D级。

　　10、ETF有“最小申购、赎回份额”的规定，通常最小申购、赎回单位是(　　)万份。

　　A.30

　　B.50

　　C.60

　　D.80

　　参考答案：B

　　参考解析：ETF有“最小申购、赎回份额”的规定，通常最小申购、赎回单位是50万份或100万份，申购、赎回必须以最小申购、赎回单位的整数倍进行，一般只有机构投资者才有实力参与一级市场的实物申购与赎回交易。